【企业动态】东吴证券新增1件行政处罚，被罚款563.6万元

证券之星消息，根据企查查数据显示，1月8日东吴证券（601555）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：〔2025〕1 号

• 被处罚当事人：东吴证券股份有限公司
• 被处罚原因：东吴证券在为国美通讯 2020 年非公开发行股票提供保荐 承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具 的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件 存在虚假记载。对于东吴证券上述违法 行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。 东吴证券在为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐 （含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假 记载。对于东吴证券上述违法行为，蒋序全、李佳 佳为直接负责的主管人员。
• 行政处罚决定：对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收 保荐业务收入 943,396.23 元，并处以 100 万元罚款，没收承销业务违法所得 4,716,981.13 元，并处以 50 万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入 2,068,000 元，并处以 4,136,000 元罚款；
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
• 作出处罚决定的日期：2025年1月8日

数据来源：企查查

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