【企业动态】中金公司新增1件行政处罚，被罚款600万元_股票频道

证券之星消息，根据企查查数据显示，10月25日中金公司（601995）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：处罚字〔2024〕151号

被处罚当事人：中国国际金融股份有限公司
被处罚原因：经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。
行政处罚决定：中国证监会拟决定：一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。
作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
作出处罚决定的日期：2024年10月25日

数据来源：企查查

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