【企业动态】*ST深天新增1件行政处罚，被罚款400万元

证券之星消息，根据企查查数据显示，8月2日*ST深天（000023）新增1件行政处罚如下：

• 被处罚当事人：深圳市天地（集团）股份有限公司
• 被处罚原因：经查明，深天地涉嫌存在以下违法事实: 一、未按规定披露担保事项 深圳市天地宝创新材料有限公司(以下简称天地宝创)为深天地全资子公司深圳市天地新 材料有限公司的全资子公司。2021 年 4 月 22 日，在深天地实际控制人林宏润的安排下，天地 宝创以其 1.28 亿元银行定期存单为广州市同鑫贸易有限公司(以下简称广州同鑫)的 1.25 亿 元银行贷款提供质押担保。上述贷款最终用于偿还林宏润关联公司的借款。2021 年 10 月 21 日，广州同鑫上述银行贷款到期，林宏润安排过桥资金以“还旧借新”方式续贷，并再次以 天地宝创 1.28 亿元定额存单提供质押担保。2021 年 12 月 29 日，林宏润安排过桥资金归还贷 款，解除上述质押担保。上述两次对外担保事项均未按照要求履行审批程序。上述两次担保涉及金额分别占公司最近一期经审计净资产的 21.37%、20.63%。2021 年上 半年，深天地对外担保涉及金额 1.25 亿元，占《2021 年半年度报告》净资产的 20.16%。2021 年度，深天地对外担保涉及金额累计 2.5 亿元，占深天地《2021 年年度报告》净资产的 44.72%。 二、未按规定披露非经营性资金往来的关联交易 2021 年 12 月，为归还解除上述 2021 年 10 月质押担保所用的过桥资金，林宏润指使相关 人员，以支付投资款名义转出深天地控股公司资金 1.25 亿元，占深天地最近一期经审计净资 产的 20.63%。为掩饰非经营性占用资金情况，林宏润指使相关人员制作、签署了无商业实质 的对外投资会议纪要、投资合同、付款审批单等文件。 此后，林宏润多次安排过桥资金短暂归还占用资金以应对审计或检查，在归还次日或数 日内以支付采购预付款名义再次转出，并指使相关人员制作、签署无商业实质的采购合同、 付款审批单等文件。相关情况如下:2022 年 4 月至 5 月、2022 年 7 月、2023 年 1 月，林宏润 指使相关人员，分别转出深天地及其控股公司资金 1.266 亿元、1.27 亿元、1.37 亿元，分别 占深天地最近一期经审计净资产的 22.65%、22.72%、24.51%。2023 年 5 月至 7 月，林宏润指 使相关人员，三次转出深天地控股公司资金 1.37 亿元，占深天地最近一期经审计净资产的 55.02%。上述公司实际控制人非经营性占用资金行为，构成关联交易。其中，2021 年度累计 发生额 1.25 亿元、期末余额 1.25 亿元，占深天地《2021 年年度报告》净资产的 22.36%;2022 年上半年累计发生额 2.536 亿元、期末余额为零，发生额占深天地《2022 年半年度报告》净 资产的 52.18%。截至 2024 年 4 月 30 日，资金占用余额为 1.37 亿元，占公司最近一期经审计 净资产的 685%。深天地未按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第八十条第一款、第二 款第三项的规定，及时披露上述事项;未按照《证券法》第七十九条，《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 3 号--半年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2021〕16 号)第 三十二条、第三十三条、第三十九条第四项、第四十条第二项，《公开发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第 2 号--年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2021〕15 号)第四十五 条第一款、第四十六条、第五十四条第四项、第五十五条第二项的规定，在《2021 年半年度 报告》《2021 年年度报告》披露上述相关担保事项，在《2021 年年度报告》《2022 年半年度 报告》披露上述资金占用及关联交易情况。 上述违法事实，有公司公告、公司审批单、相关合同、银行流水、询问笔录、相关情况 说明等证据证明。
• 行政处罚决定：一、对深圳市天地(集团)股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 400 万元罚款; 二、对林宏润给予警告，并处以 800 万元罚款;其中作为公司实际控制人罚款 500 万元， 作为直接负责的主管人员罚款 300 万元; 三、对吴汉雄给予警告，并处以 100 万元罚款; 四、对林剑锐给予警告，并处以 90 万元罚款; 五、对林思存给予警告，并处以 80 万元罚款; 六、对赵陆湘、罗中伟分别给予警告，并处以 70 万元罚款。
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会深圳证监局
• 作出处罚决定的日期：2024年8月2日

数据来源：企查查

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