国联证券： 公司按照有关规定，通过下属另类投资子公司对投行业务保荐项目进行跟投

证券之星消息，国联证券(601456)11月02日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。

投资者：你好：近来东方证券代销的浙江国祥，引来市场关注。想请问公司：１、公司下属子公司有入股推荐上市公司吗?请公司认真核查(企查查中也可以查的）2、公司内部有成立反腐独立机构吗？这个机构是如何运作的？3、公司有参股或控股基金公司吗？

国联证券董秘：您好，公司按照有关规定，通过下属另类投资子公司对投行业务保荐项目进行跟投。公司已成立反腐败工作协调小组，在公司党委领导下开展工作，各有关部门互相支持配合，形成监督合力。参控股基金公司方面，公司目前控股国联基金、参股中海基金。感谢您的关注。

投资者：请问投资人提出的问题你们为什么长期不回复？是自信满满还是不敢直面问题？投资业绩下滑严重主管原因是什么？决策人员是否应该担责？

国联证券董秘：您好，受三季度股债市场低迷的影响，公司投资收益同比减少，三季度单季净利润同比有所下降，但公司前三季度净利润同比仍保持增长。感谢您的关注。

投资者：董秘你好，接前述问题。国联是区域性券商，目前管理层部分来自于中信班子，国联以及控股股东近期的各种动向，3.是否表达了想要在券商投行领域进行进一步扩大和发展壮大？4.其次，公司之前各种媒体转发关于证券牌照数量、基金参控、控股股东证券控股数量等问题，请问这些都是在合理规划下迈开步子的吧？5.望民生证券未来有可能性，能与国联联动，可能的未来会有可能的“1+1”，产生可能的“大于2”。

国联证券董秘：您好，公司坚持依法合规稳健经营，聚焦高质量发展，补短板锻长板，努力提升经营业绩，积极回馈投资者。当前，公司不存在应披露而未披露的重大信息。感谢您的关注。

投资者：董秘你好～近期顶层高度关注要活跃资本市场；且扩大直接融资已然成为趋势按“美国模式”走。公司从传统券商发展而来，1.投行业务，旗下华英证券IPO/投融等业务发展不显著。是否考虑利用重组/并购增强实力？2.财富管理，就基金管理人素质水平、市场以及监/管波动等问题，如何考量主动管理、指数ETF、FOF等产品设计？

国联证券董秘：您好，公司投行业务紧抓全面注册制机遇，以“投行+”业务模式为抓手，切实服务实体经济发展，努力打造精品特色投行。过去几年，投行业务发展良好，行业排名持续攀升。财富管理方面，公司建立了相对完备的产品货架体系，配套了对应的产品评估体系，同时聚焦客户资产配置需求，对不同类型的客户提供相应的高质量财富管理服务。感谢您的关注。

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