金刚退：郑克国因未依法履行其他职责被深圳证券交易所通报批评

9月27日金刚退公开信息显示，郑克国、葛建伟、傅坦、张旭东、于国庆因未依法履行其他职责被深圳证券交易所通报批评。

详细违规行为如下：

一、未对发行对象认购资金来源审慎核查《行政处罚决定书》查明,东北证券未按要求对非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)的资金来源审慎核查,未发现其认购资金实际来源于华宝信托有限责任公司,且由豫金刚石关联方河南华晶超硬材料股份有限公司和郭某希、郑某芝夫妇,以及本次发行认缴对象朱某营及其配偶曹某霞进行担保等情况,出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。期间,该项目的保荐代表人为于国庆、葛建伟。

二、持续督导期间未勤勉尽责(一)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查2017年4月,豫金刚石使用募集资金置换2016年预投资金,预投资金中部分被豫金刚石实际控制人郭某希实际占用。东北证券未按《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(2014年修订)》(以下简称《保荐工作指引》)第二十九条第二款的规定,对置换事项进行审慎核查,未能取得充分、恰当的核查依据。(二)未充分核查募集资金投入项目的情况2017年、2018年募投项目流向相关主体的资金中有部分被郭某希实际占用,东北证券未按《保荐工作指引》第二十三条、第三十三条和第三十四条的规定,充分关注、了解发行人相关事项和执行相关现场检查事项。(三)未充分关注募投项目流动资金的用途和程序2018年3月,豫金刚石将募投项目建设资金从募集专户划转至基本账户,随后转入与募投项目建设无关的深圳市金利福钻石有限公司账户。东北证券未对募投项目建设资金划转至基本账户事项提出异议,也未对募投项目建设资金从豫金刚石基本账户流向深圳金利福事项予以关注。(四)未对涉诉事项保持合理的职业怀疑豫金刚石2018年年报中披露多宗诉讼情况。东北证券未对此保持合理的职业怀疑,在持续督导底稿仅收集豫金刚石用印记录,未了解诉讼事项的形成背景,未发现诉讼事项背后涉及的未按照规定披露担保情况和实际控制人及其关联方非经营性占用资金情况。于国庆(2016年11月至2017年12月)、葛建伟(2016年11月至2019年4月)、傅坦(2017年12月至2018年3月)、郑克国(2018年3月至2018年10月)、张旭东(2018年10月至2019年4月)作为东北证券该项目保荐代表人,在持续督导期间未勤勉尽责,所签字的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。

处罚决定如下：

予通报批评的处分

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