重组相关信披不完整，西部资源控股股东遭通报批评

中新经纬客户端6月18日电 据上交所网站消息，因对重组相关信息披露不完整等，四川西部资源控股股份有限公司(后文简称“西部资源”)控股股东四川恒康发展有限责任公司(后文简称“四川恒康”)及其法定代表人严钢、实际控制人阙文彬被通报批评，西部资源前任董事长夏勇被予以监管关注。

图片来源：上交所

上交所指出，经查明西部资源控股股东――四川恒康、公司实控人阙文彬在信息披露方面，四川恒康法定代表人严钢在职责履行方面，存在以下违规行为：一是控股股东重组相关信息披露不完整，风险提示不充分；二是未及时披露权益变动报告。

2019年9月17日，西部资源披露公告称，控股股东四川恒康与中系国际融资租赁(深圳)有限公司(以下简称中系国际)签订《重组框架协议》，拟引进中系国际和/或其指定的第三方对四川恒康进行重组，重组方式可能为股权转让、增资扩股、债务重组及双方认可的其他方式；同时，中系国际同意向西部资源提供500万元人民币的借款。公告披露后，西部资源股价当日涨停。

经监管问询，西部资源于10月11日就上述事项披露补充公告。2020年1月7日，西部资源披露控股股东重组进展公告称，已累计收到中系国际提供的借款人民币250万元，但未提及重组事项的进展。2020年4月24日，西部资源公告称，控股股东四川恒康与中系国际已于4月23日达成一致，终止《重组框架协议》。

上交所认为，控股股东引入第三方进行战略重组事项，可能对公司经营发展产生重大影响，市场和投资者对此关注度较高。控股股东理应按照规则要求，对筹划重组相关事项具体进展进行准确、完整披露，并充分揭示存在的重大不确定性风险，以明确市场预期。但在相关公告中，控股股东四川恒康未就重组方的履约能力、重组事项当前进展、重组事项推进障碍、债务化解的沟通情况等重要信息予以具体说明，也未充分揭示上述事项可能导致的不确定性风险。

同时，上交所指出，作为西部资源的控股股东，四川恒康应根据相关规则及时编制并披露权益变动报告书。四川恒康所持有股份2次被司法划转，均未及时披露权益变动报告。经监管督促，直至2019年10月18日，四川恒康才就上述2笔股权司法划转事项披露简式权益变动报告书。

上交所表示，控股股东四川恒康对重组相关信息披露不完整、风险揭示不充分，也未按照规定及时履行权益变动披露义务。作为控股股东四川恒康的法定代表人，严钢参与重组实施，对控股股东未按规定履行重组相关信息披露义务负有直接责任。作为公司及控股股东的实际控制人，阙文彬主导、决策重组事宜，对控股股东未按规定履行重组相关信息披露义务负有主要责任。

上交所表示，上述主体的相关行为违反了《证券法(2014年版)》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条，《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.6条、第2.7条、第2.23条和《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第1.4条、第3.1条、第3.4条等有关规定。

尽管四川恒康、严钢和阙文彬在异议回复中提出申辩理由，但上交所认为异议理由不能成立。因此，鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据有关规定，上交所作出如下纪律处分决定：对四川西部资源控股股份有限公司控股股东四川恒康发展有限责任公司及其法定代表人严钢、控股股东实际控制人阙文彬予以通报批评。

此外，上交所指出，时任西部资源董事长夏勇(代行董事会秘书)作为公司信息披露的第一责任人及具体负责人，未勤勉尽责，对公司违规负有责任，其行为违反了《股票上市规则》第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所做出如下监管措施决定：对四川西部资源控股股份有限公司及其时任公司董事长夏勇(代行董事会秘书)予以监管关注。

wind提供信息显示，2020年5月20日，夏勇已离任西部资源董事长一职，同时还离职了战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员、董事、战略委员会主任等职务。wind数据显示，夏勇出生于1969年，今年51岁。

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稍早时候，6月12日，西部资源还披露了《关于高级管理人员辞职的公告》称，近日收到公司副总经理雷霆先生和财务总监、副总经理李萧先生提交的书面辞职报告，分别提出因个人原因，辞去公司副总经理和财务总监、副总经理职务，辞职后均不再担任公司其他任何职务。

官网信息显示，四川西部资源控股股份有限公司是1998年2月在上海证券交易所主板上市的有色金属类上市公司，股票代码为SH 600139，总股本6.62亿股。公司前身系原德阳市国有控股企业――东方电工机械股份有限公司，上市简称为东方电工；1998年7月四川鼎天(集团)有限公司收购全部国有股份，成为民营企业，公司更名为鼎天科技； 2003年8月绵阳高新区投资控股(集团)有限责任公司成为公司第一大股东，公司更名为绵阳高新；2008年12月，公司向四川恒康发展有限公司发行股份购买股权的方式，四川恒康成为公司第一大股东，公司更名为西部资源。(中新经纬APP)