股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2020-028
可转债代码：113008 可转债简称：电气转债
上海电气集团股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：电气转债自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日期间未发生转
股。
公司尚未转股的可转债金额为 4,468,165,000 元，占可转债发行总量的比例
为 74.47%。
一、可转债发行上市概况
（一）上海电气集团股份有限公司（以下简称 “公司”）公开发行A股可转
换公司债券（以下简称“电气转债”）获得中国证券监督管理委员会证监许可
[2015]84号文核准。本次发行的可转换公司债券简称为“电气转债”，债券代码
为“113008”。本次发行人民币60亿元可转债，每张面值为人民币100元，共计
6,000万张（600万手）。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书〔2015〕48号文同意，公司60亿元
可转换公司债券于2015年2月16日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“电
气转债”，债券交易代码“113008”。
（三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本
次发行的电气转债自 2015 年 8 月 3 日起可转换为公司股份，电气转债的初始转
股价格为人民币 10.72 元/股。根据《可转换公司债券募集说明书》的相关条款，
公司已多次向下修正电气转债的转股价格。电气转债最新的转股价格为人民币
5.13 元/股。
二、可转债本次转股情况
（一）本次电气转债转股期间为 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日，本
次电气转债未发生转股。公司累计因可转债转股形成的股份数量为 294,407,617
股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为 2.30%。
（二）公司尚未转股的可转债金额为 4,468,165,000 元，占可转债发行总量
的比例为 74.47%。
三、股本变动情况
公司于 2016 年资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中
非公开发行的限售股中，606,843,370 股限售股于 2020 年 3 月 2 日期满解禁上
市流通。具体内容请详见公司于 2020 年 2 月 25 日刊登在上海证券交易所网站
（ www.sse.com.cn ） 的 《 上 海 电 气 非 公 开 发 行 限 售 股 上 市 流 通 公 告 》（ 临
2020-014）。
单位：股
变动前 本次可转 变动后
股份类别
（2020 年 3 月 2 日） 债转股 （2020 年 3 月 31 日）
一、无限售条件流通股 13,863,573,903 0 13,863,573,903
1、无限售条件流通 A 股 10,890,661,903 0 10,890,661,903
2、无限售条件流通 H 股 2,972,912,000 0 2,972,912,000
二、限售流通股 1,288,888,515 0 1,288,888,515
总股本 15,152,462,418 0 15,152,462,418
四、其他
联系部门： 公司董事会办公室
联系人： 钱文康、仇立平
电话： 021-3326 1888
传真： 021-3469 5780
上海电气集团股份有限公司
2020 年 4 月 2 日
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