宁波激智科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划
（草案）摘要
二零二零年三月
1
声明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号——股权激励计划》及其他有关
法律、法规、规范性文件，以及《宁波激智科技股份有限公司章程》制订。
2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
3、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励
对象的情形。
4、本计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象定向发行的
宁波激智科技股份有限公司（以下简称“激智科技”或“本公司”、“公司”）A股普通股。
5、本计划首次授予的激励对象共计94人，包括公司董事、高级管理人员、核心骨干人
员（含子公司，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控
制人及其配偶、父母、子女）。
6、本计划拟向激励对象授予不超过360.00万股限制性股票，约占本计划草案公告时公
司股本总额15,520.05万股的2.32%。其中，首次授予限制性股票310.30万股，占本计划草案
公告时公司股本总额15,520.05万股的2.00%；预留限制性股票49.70万股，占本计划草案公
告时公司股本总额15,520.05万股的0.32%，预留部分占本次授予权益总额的13.81%。
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股
2
本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本计划
予以相应的调整；若公司增发股票，限制性股票数量及所涉及的标的股票总数不做调整。
7、本计划首次授予部分限制性股票的授予价格为14.60元/股。在本计划公告当日至激
励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆
细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本计划予以相应的调整；若
公司增发股票，限制性股票的授予价格不做调整。
8、本计划有效期为首次授予的限制性股票完成登记之日起至所有限制性股票解除限售
或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。限售期为自激励对象获授限制性股票完成登
记之日起12个月。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担
保或偿还债务。
首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除 限售 数量 占 获授
解除限售期 解除限售时间
限制性股票数量比例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授
第一个解除限售期 30%
予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授
第二个解除限售期 30%
予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授
第三个解除限售期 40%
予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分在2020年授予，则预留部分的解除限售期及各期解除限售时间安排与首次
授予部分一致。若预留部分在2021年授予，则预留部分的解除限售期及各期解除限售时间
安排如下表所示：
解除 限售 数量 占 获授
解除限售期 解除限售时间
限制性股票数量比例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授
第一个解除限售期 50%
予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
3
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授
第二个解除限售期 50%
予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
9、对于按照本计划授予的限制性股票，分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到
公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度解除限售的条件。
首次授予部分各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以2019年公司业绩为基数，2020年净利润增长率不低于15%
第二个解除限售期 以2019年公司业绩为基数，2021年净利润增长率不低于30%
第三个解除限售期 以2019年公司业绩为基数，2022年净利润增长率不低于45%
注： 1、本激励计划中所指净利润指标以扣除非经常性损益并剔除本次及其他激励计划激励成本影
响的经审计的净利润为计算依据。2、上述限制性股票解除限售条件涉及的业绩目标不构成公司对投资
者的业绩预测和实质承诺。（下同）
若预留部分在2020年授予，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部
分在2021年授予，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以2019年公司业绩为基数，2021年净利润增长率不低于30%
第二个解除限售期 以2019年公司业绩为基数，2022年净利润增长率不低于45%
10、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式
的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、本计划必须满足如下条件后方可实施：公司股东大会审议通过。
12、自公司股东大会审议通过本计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对
激励对象进行授予，并完成公告、登记等相关程序。根据《管理办法》规定，如公司未能
在60日内（根据规定不得授出权益的期间不计算在60日内）完成上述工作，将披露未完成
的原因并终止实施本计划。
预留权益的授予对象应当在本计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超过上述期
限未明确激励对象的，预留权益失效。
4
13、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
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目录
一、释义 ........................................................................................................................................... 7
二、实施激励计划的目的.................................................................................................................. 8
三、激励对象的确定依据和范围....................................................................................................... 8
四、激励计划方案所涉及的标的股票来源和数量............................................................................. 9
五、激励对象获授的限制性股票分配情况........................................................................................ 9
六、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期 ............................................. 10
七、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 ....................................................................... 13
八、限制性股票的授予与解除限售条件.......................................................................................... 13
九、限制性股票激励计划的调整方法和程序 .................................................................................. 17
十、公司和激励对象发生异动的处理 ............................................................................................. 19
十一、限制性股票回购注销的原则................................................................................................. 22
十二、附则...................................................................................................................................... 24
6
一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
激智科技、上市公司、本公 指 宁波激智科技股份有限公司
司、公司
激励计划、本计划 指 以公司股票为标的，对公司董事、高级管理人员、核心骨干人员
（含子公司）进行长期性的激励计划
限制性股票、标的股票 指 公司根据本计划规定的条件，授予激励对象一定数量的公司A股
普通股
激励对象 指 按照本计划规定获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、核
心骨干人员（含子公司）
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获授公司
股份的价格
限售期 指 激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用于
担保或偿还债务的期间，自激励对象获授限制性股票完成登记之
日起算
解除限售期 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
可以解除限售并上市流通的期间
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 中国证监会令第148号公布、自2018年9月15日起施行的《上市公
司股权激励管理办法》
《备忘录第8号》 指 深圳证券交易所2016年8月13日公布《创业板信息披露业务备忘
录第8号——股权激励计划》
《公司章程》 指 《宁波激智科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
7
元 指 人民币元
注：本草案摘要中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成
的。
二、实施激励计划的目的
为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司核心团队的积极性，吸引和保留优秀
人才，有效地将公司利益、股东利益和核心团队个人利益结合在一起，保障公司发展战略
和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等原则，根据《公
司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录第8号》等有关法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》的规定，制定本计划。
三、激励对象的确定依据和范围
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划激励对象为目前公司董事、高级管理人员、核心骨干人员（含子公司，不包括
独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女）。
（二）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象共计94人，包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、核心骨干人员（含子公司）；
以上激励对象中，公司董事、高级管理人员必须经公司董事会聘任，所有激励对象均
须在本计划的考核期内与公司或公司的子公司具有劳动关系。
8
预留权益授予的激励对象在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提
出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按照
相关规定在中国证监会指定信息披露媒体上及时、准确地披露激励对象相关信息。超过上
述期限未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准
确定。
（三）激励对象的核实
1、本计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不
少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审
议本计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激
励对象名单亦应经公司监事会核实。
四、激励计划方案所涉及的标的股票来源和数量
（一）激励计划的股票来源
本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的激智科技A股普通股。
（二）激励计划标的股票的数量
本计划拟向激励对象授予不超过360.00万股限制性股票，约占本计划草案公告时公司
股本总额15,520.05万股的2.32%。其中，首次授予限制性股票310.30万股，占本计划草案公
告时公司股本总额15,520.05万股的2.00%；预留限制性股票49.70万股，占本计划草案公告
时公司股本总额15,520.05万股的0.32%，预留部分占本次授予权益总额的13.81%。
五、激励对象获授的限制性股票分配情况
本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的限制性股票 占授予限制性股票 占目前总股本的比
数量（万股） 总数的比例 例
唐海江 董事、副总经理 10.00 2.78% 0.06%
李刚 董事、副总经理 11.00 3.06% 0.07%
9
姜琳 董事、董事会秘书 30.00 8.33% 0.19%
吕晓阳 财务总监 5.00 1.39% 0.03%
罗维德 副总经理 1.00 0.28% 0.01%
核心骨干人员（共计89人） 253.30 70.36% 1.63%
预留限制性股票 49.70 13.81% 0.32%
合计 360.00 100.00% 2.32%
注：1、上表中百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人
及其配偶、父母、子女。
3、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本计划提交股
东大会时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本计划提交
股东大会时公司股本总额的10%。
4、预留部分的激励对象在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事
及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按照相关规定在中国证监会指定
的信息披露媒体上及时、准确地披露激励对象相关信息。
六、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期
（一）激励计划的有效期
本计划的有效期为首次授予的限制性股票完成登记之日起至所有限制性股票解除限售
或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。
（二）激励计划的授予日
首次授予日在本计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定。自公司股东大会
审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，
并完成登记、公告等相关程序。根据《管理办法》的规定，如公司未能在股东大会审议通
过本激励计划之日起60日内（根据规定不得授出权益的期间不计算在60日内）完成上述工
作，将披露未完成的原因并终止实施本计划。公司将在股权激励计划经股东大会审议通过
后12个月内明确预留权益的授予对象；超过上述期限未明确激励对象的，预留权益失效。
10
授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告
日前30日起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者
进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
上述不得授予限制性股票的期间不计入60日期限之内。
（三）激励计划的限售期
限售期为自激励对象获授限制性股票完成登记之日起12个月。激励对象根据本计划获
授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
（四）激励计划的解除限售安排
在解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解
除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除 限售 数量 占 获授
解除限售期 解除限售时间
限制性股票数量比例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起
第一个解除限售期 至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起
第二个解除限售期 至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起
第三个解除限售期 至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易 40%
日当日止
11
若预留部分在2020年授予，则预留部分的解除限售期及各期解除限售时间安排与首次
授予部分一致。若预留部分在2021年授予，则预留部分的解除限售期及各期解除限售时间
安排如下表所示：
解除 限售 数量 占 获授
解除限售期 解除限售时间
限制性股票数量比例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起
第一个解除限售期 至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易 50%
日当日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起
第二个解除限售期 至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易 50%
日当日止
激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，作为应付股利在解除限
售时向激励对象支付；若根据本计划不能解除限售，则由公司收回。激励对象获授的限制
性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二
级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请
解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解
除限售的限制性股票。
（五）激励计划的禁售期
本计划的禁售期规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》执行，具体规定如下：
1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其
所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内
卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其
所得收益。
3、激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
12
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持实施细则》等相关规定。
4、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这
部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》
等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
七、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
（一）首次授予部分限制性股票的授予价格
首次授予部分限制性股票的授予价格为每股14.60元，即满足授予条件后，激励对象可
以每股14.60元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。
（二）首次授予部分限制性股票授予价格的确定方法
首次授予限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本计划公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易
日股票交易总量）每股29.19元的50%，为每股14.60元；
2、本计划公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个
交易日股票交易总量）每股26.53元的50%，为每股13.27元。
（三）预留部分限制性股票授予价格的确定方法
预留部分限制性股票在每次授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情
况的摘要。预留部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高
者：
1、预留限制性股票授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%；
2、预留限制性股票授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日
的公司股票交易均价之一的50%。
八、限制性股票的授予与解除限售条件
（一）限制性股票的授予条件
13
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取
市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象已获授的限制性股票才能解除限售：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
14
见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限
制性股票由公司回购注销。对该等情形负有个人责任的，回购价格不得高于授予价格。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取
市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
激励对象发生上述情形之一的，根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票
由公司回购注销，回购价格不得高于授予价格。
3、本计划的考核指标体系由公司层面业绩考核和个人层面绩效考核组成
（1）公司业绩考核目标
对于按照本计划授予的限制性股票，分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公
司财务业绩考核目标作为激励对象当年度解除限售的条件。
首次授予部分各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以2019年公司业绩为基数，2020年净利润增长率不低于15%
15
第二个解除限售期 以2019年公司业绩为基数，2021年净利润增长率不低于30%
第三个解除限售期 以2019年公司业绩为基数，2022年净利润增长率不低于45%
注： 1、本激励计划中所指净利润指标以扣除非经常性损益并剔除本次及其他激励计划激励成本影
响的经审计的净利润为计算依据。2、上述限制性股票解除限售条件涉及的业绩目标不构成公司对投资
者的业绩预测和实质承诺。（下同）
若预留部分在2020年授予，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部
分在2021年授予，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以2019年公司业绩为基数，2021年净利润增长率不低于30%
第二个解除限售期 以2019年公司业绩为基数，2022年净利润增长率不低于45%
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年可解除限售的限制性股票不
得解除限售，对应的限制性股票由公司回购注销。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
（2）个人绩效考核要求
a.激励对象的一般考核要求
在公司层面业绩考核达标的情况下，所有激励对象上年度绩效考核合格的情况下才能
获得授予和解除限售限制性股票的资格。
根据激励对象的绩效考核评价指标确定考核结果，原则上绩效评价结果划分为优秀、
良好、合格、合格但有待改进、不合格五个档次。
激励对象当年实际可解除限售的限制性股票数量＝激励对象上年度绩效考核结果对应
的标准系数×激励对象当年计划解除限售的限制性股票数量
绩效考核结果 优秀 良好 合格 合格但有待改进 不合格
标准系数 1.0 1.0 0.8 0.5 0
注：绩效考核各个档次均不设人数上限。
b.高级管理人员的特殊考核要求
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激励对象是公司高级管理人员的，若本计划有效期内该高级管理人员发生调离原职位
的情况，还需考核其离任审计结果。如高级管理人员的离任审计结果不合格，公司不再依
本计划继续授予新的限制性股票，其已获授但尚未解除限售的限制性股票，由公司回购注
销。
具体内容详见公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
若根据公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，激励对象考核不合格，
则其所持该年度计划解除限售的限制性股票由公司回购注销。
（3）考核指标设定的科学性和合理性说明
本计划的考核指标体系由公司层面业绩考核和个人层面绩效考核组成。公司层面业绩
考核指标为净利润，净利润是反映企业经营效益及管理绩效最重要的指标，能够树立较好
的资本市场形象。
综合考虑历史业绩、经营环境、行业状况及未来发展规划等因素，公司本次限制性股
票激励计划设定的各考核期业绩目标分别为以 2019年公司业绩为基数，2020年净利润增长
率不低于15%；2021年净利润增长率不低于30%；2022年净利润增长率不低于45%。在目前
国内经济结构调整、行业竞争加剧的背景下，本次设定的净利润目标具有一定的挑战性，
同时兼顾压力与动力。该业绩指标不仅有助于公司提升竞争力、人才吸引力，对公司核心
团队的建设起到积极作用；也有利于调动核心团队的主动性和创造性，确保公司未来发展
战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
除公司层面业绩考核指标外，本次限制性股票激励计划还设定了严密的个人层面绩效
考核指标，对激励对象个人的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价，只有在两个指标
同时达成的情况下，激励对象获授的限制性股票才能解除限售。
综上，本计划的考核指标体系设定具有全面性、科学性及可操作性，对激励对象而言，
激励性和约束性兼具，能够达到本计划的考核、激励效果。
九、限制性股票激励计划的调整方法和程序
（一）限制性股票数量的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司发生资本公积转
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增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的
调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0 ×（1＋n）
其中：Q 0 为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、
股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限
制性股票数量。
2、配股
Q＝Q0 ×P1 ×（1＋n）/（P1 ＋P2 ×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；n
为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的限制性股票数
量。
3、缩股
Q＝Q0 ×n
其中：Q 0 为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；
Q为调整后的限制性股票数量。
4、派息、增发
公司发生派息或增发股票时，限制性股票的授予数量不做调整。
（二）授予价格的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公
积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格
进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0 ÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆
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细的比率；P为调整后的授予价格。
2、配股
P＝P0 ×（P1 ＋P2 ×n）/[P1 ×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；n为配股
的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。
3、缩股
P＝P0 ÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调
整后，P仍须大于1。
5、增发
公司在发生增发股票的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
（三）限制性股票激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时由公司董事会决定调整限制性股票
数量、授予价格。律师应当就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的
规定出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，
同时公告律师事务所意见。
十、公司和激励对象发生异动的处理
（一）公司发生异动的处理
1、公司出现下列情形之一时，本计划即行终止：
（1）公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
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（2）公司最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（3）公司上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
（4）公司出现法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
当公司出现终止本计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
不得解除限售，由公司回购注销；对该等情形负有个人责任的，回购价格不得高于授予价
格。
2、公司出现下列情形之一时，本计划不做变更，按本计划的规定继续执行：
（1）公司控制权发生变更；
（2）公司出现合并、分立等情形。
3、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合限制性股
票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司回购注销处理，回购价格
不得高于授予价格；激励对象获授的限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当将由本
激励计划所获得的全部利益返还公司。董事会应当按照本计划规定收回激励对象所得全部
利益。
（二）激励对象个人情况发生变化的处理
1、当发生以下情况时，在情况发生之日，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票不得解除限售，由公司以授予价格回购注销，回购价格不得高于授予价格，且不支付同
期利息：
（1）违反国家法律法规、《公司章程》或公司内部管理规章制度的规定，或发生劳动
合同约定的失职、渎职行为，严重损害公司利益或声誉，或给公司造成直接或间接经济损
失；
（2）公司有充分证据证明该激励对象在任职期间，存在受贿、索贿、贪污、盗窃、泄
露经营和技术秘密等损害公司利益、声誉等的违法违纪行为，直接或间接损害公司利益；
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（3）因犯罪行为被依法追究刑事责任；
（4）单方面提出终止或解除与公司订立的劳动合同；
（5）与公司所签订的劳动合同期满，个人提出不再续签；
（6）因个人原因而致使公司提出解除或终止劳动合同（包括被公司辞退、除名等）；
（7）董事会认定的类似情形。
2、当发生以下情况时，在情况发生之日，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票不得解除限售，由公司回购注销。
（1）成为独立董事、监事或其他不能持有公司股票或限制性股票的人员；
（2）因非执行职务的原因丧失劳动能力或身故（包括宣告死亡）；
（3）到法定年龄退休且退休后不继续在公司任职的；
（4）因公司经营调整（包括但不限于裁员），公司单方面终止或解除与激励对象订立
的劳动合同的；
（5）因考核不合格或董事会认定不能胜任工作岗位，经公司董事会批准；
（6）董事会认定的类似情形。
3、特殊情形处理
（1）激励对象因被公司委派到公司下属企业任职而解除与公司的劳动合同，其获授的
限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进行。
（2）激励对象因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的，其所获授的限制性股票不作变
更，仍可按照本计划规定的程序进行。发生上述情形时，激励对象个人绩效考核条件不再
纳入解除限售条件。
（3）激励对象因执行职务身故的，其获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法
定继承人代为持有，并按照身故前本计划规定的程序进行。发生上述情形时，激励对象个
人绩效考核条件不再纳入解除限售条件。
4、其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
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十一、限制性股票回购注销的原则
公司按本计划规定回购注销限制性股票的，除本计划另有约定外，回购价格为授予价
格，但根据本计划需对回购数量及回购价格进行调整的除外。
（一）回购数量的调整方法
若限制性股票在授予后，公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
缩股、配股或增发等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授的尚未解锁的限制
性股票及基于此部分获得的公司股票进行回购。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0 ×（1＋n）
其中：Q 0 为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、
股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限
制性股票数量。
2、配股
Q＝Q0 ×P1×（1＋n）/（P1 ＋P2 ×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；n
为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的限制性股票数
量。
3、缩股
Q＝Q0 ×n
其中：Q 0 为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；
Q为调整后的限制性股票数量。
4、派息、增发
公司发生派息或增发股票时，限制性股票的授予数量不做调整。
（二）回购价格的调整方法
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激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股
票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股本总量或公司股票价格事项的，公司应对尚
未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整，调整方法如下：
1、公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0 /（1＋n）
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价格；n为每
股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆
细后增加的股票数量）。
2、缩股
P＝P0 ÷n
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价格；n为每
股的缩股比例（即1股股票缩为n股股票）。
3、配股
限制性股票授予后，公司实施配股的，公司如按本计划规定回购注销限制性股票，则
因获授限制性股票经配股所得股份应由公司一并回购注销。激励对象所获授的尚未解锁的
限制性股票的回购价格，按授予价格或本次配股前已调整的回购价格确定；因获授限制性
股票经配股所得股份的回购价格，按配股价格确定。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调
整后，P 仍须大于 1。
5、增发
公司在增发股票的情况下，限制性股票的回购价格不做调整。
（三）回购价格的调整程序
1、公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回购价格。董
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事会根据上述规定调整回购价格后，应及时公告。
2、因其他原因需要调整限制性股票回购价格的，应经董事会做出决议并经股东大会审
议批准。
（四）回购注销的程序
1、公司及时召开董事会审议回购股份方案，并将回购方案提交股东大会批准；
2、公司按照本激励计划的规定实施回购时，应向证券交易所申请解除限售该等限制性
股票，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
3、公司按照本计划的规定实施回购时，应按照《公司法》的规定进行处理。
（五）购股资金的利息补偿
若无特殊说明，公司因本计划的规定实施回购时，应向激励对象支付对应股份的购股
资金及其同期利息，利率按同期央行存款基准利率计算。
十二、附则
1、本计划在公司股东大会审议通过后生效；
2、本计划由公司董事会负责解释。
宁波激智科技股份有限公司
董事会
2020 年 3 月 4 日
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