新三板日报:三类股东监管风向或生变,IPO审核进度停滞

1.指数概况。

2017年6月6日的新三板成指指数报收于1244.07点,上涨0.43%,新三板做市指数报收于1066.30点,下跌0.01点。市场总成交金额为10.96亿元,其中做市转让成交3.86亿元,协议转让成交7.10亿元。

共有1003只股票发生成交,其中做市转让580只,协议转让423只。

2.挂牌概况。

截至2017年6月6日,共有11263家挂牌企业,有1560家做市企业,9703家协议转让企业。2017年6月6日新挂牌公司3家。

3.个股统计。

2017年6月6日,做市转让涨幅前3位的股票为晟矽微电16.29%、润成科技13.29%、康莱体育13%。成交金额前3位的股票为确成硅化6,945.97万元、田野股份3,935.44万元和阿拉丁2,340.80万元。

协议转让涨幅前3位的股票为威贸电子100%、棒杰小贷100%、九川竹木100%。成交金额前3位的股票为凯金能源7,008.94万元、通灵股份6,226.52万元和平原智能4,091.23万元。

4.市场信息速递。

三类股东监管风向或生变新三板拟IPO企业审核进度停滞(21世纪经济报道,2017年6月7日)。

在IPO审核再次成为市场讨论焦点的背景下,针对“三类股东”的口径或再次面临变化。

近日,一位沪上地区机构人士透露,目前在IPO审核当中,“三类股东”的相关问题或由不排斥转为被谨慎对待。“三类股东”指的是资管计划、契约型基金或信托产品。

事实上,2017年,“三类股东”口径问题的流变经历了数个阶段,在海辰药业、长川科技成功携带“三类股东”过会后,市场一度以为“三类股东”将不构成系统性障碍。但就在长川科技过后不久,据一位接近监管层的券商人士透露,长川科技案例具有一定的特殊性,对后续有三类股东情况的企业不构成参考性。

而更让市场担忧的则是来自审核进度方面的证据。时至今日,在前期IPO审核常态化的环境下,一些此前较早就申报IPO材料的新三板拟IPO企业审核进度疑似冻结。截至6月6日,海荣冷链等企业的审核进度仍没有进展。相较之下,另外几家没有三类股东问题的企业,如阿科力(430605),就在海荣冷链等企业审核进度停滞不前的期间,已完成了预披露更新,下一步即将等待上会。

“目前来看,这些新三板企业像是被搁置了一样。如果单一家如此还可能存在其他情况,但如此多数量的企业均没有下一步进展,很可能目前三类股东的问题不乐观。”一位华龙证券人士表示。