ST慧球1001项议案背后 律师称和现任高管与第一大股东利益纠纷有关

近日,在资本市场上鼎鼎大名的ST慧球的又“任性”了,提交1001项奇葩议案,可谓赚足了眼球。在对公司股票实施了停牌处理,并对ST慧球再次启动立案稽查之后,中证中小投资者服务中心(简称“投服中心”)出手,直指公司相关董监高严重失职、丧失了上市公司诚实信用的行为底线。

实际上,ST慧球股东之争已经衍生多重问题,而目前ST慧球内部日常经营和运作已经受到严重干扰。“除了部分重要的股东大会,日常ST慧球的高管几乎集体失踪,无人承担责任。”一位ST慧球前任高管透露。

而业内人士认为,ST慧球管理层显然未达到勤勉尽责法律要求,管理层的任性只会导致无辜中小股东一起遭受损失,在董事会、监事会待遇起诉的情况下,中小投资者才能以自己名义提起诉讼,实际操作难度较大。投服中心出面为中小股东发声,有利于整合中小股东的力量来对任性管理层说“不”。

董秘行踪不定

电话形同虚设

“董秘行踪不定,上市公司难以联系,电话长期接不通,是我们在与公司沟通中面临最大的阻碍。”一位长期跟踪ST慧球的投资者告诉记者。

记者近日多次拨打ST慧球的公开电话,均为“已关机”状态。

实际上,记者跟踪ST慧球多年,而近一年来,ST慧球的电话更是处于无人接听状态,近期更是转为无法接通。

一位接近ST慧球人士告诉记者:“对于ST慧球的投资者来说,与上市公司难以建立有效长期的沟通,是投资者反映最多的。而ST慧球主要高层也基本处于‘失踪’状态。”

在过去很长一段时间,ST慧球处于举牌方和公司管理层的矛盾之中,而股东之争也愈演愈烈。实际,ST慧球股东之争已经衍生多重问题,而目前ST慧球内部日常经营和运作已经受到严重干扰。

“除了部分重要的股东大会,平时ST慧球的高管几乎集体“失踪”,面对监管部门和外界的问责,无人承担责任,很多日常事务因高管不在,而无法进行下去。”一位ST慧球前任高管透露。

监管层、投服中心

多管齐下

上海明伦律师事务所律师王智斌表示:“ST慧球目前被监管部门立案调查,且在调查期间多次被行政监管,该公司在信息披露问题上过于‘任性’。”

ST慧球可谓是资本市场的“老油条”。实际,在近两年内,ST慧球因内部存在的众多混乱行为被监管部门多次通报批评。在去年8月份ST慧球因实际控制人不明、公告在股吧泄露、信披违规、拒绝监管约谈等,曾被上证所实施强制停牌。此后,ST慧球又因未在限期内完成整改而于去年9月份被上证所实施ST处理,转入上证所风险警示板交易。

而在公司治理方面,ST慧球也存在严重问题。此前,ST慧球举牌方、第一大股东瑞莱嘉誉欲通过自行召集临时股东大会审议通过修改公司章程、罢免ST慧球董事会所有成员等议案,而此次议案被提前泄露。

瑞莱嘉誉澄清称,本企业通过专人送达和电子邮件等方式向ST慧球现有董事会送达了书面函件,而遭提前泄露的函件“系他人非法伪造和篡改”。近日,ST慧球一则署名ST慧球董事会召开临时股东大会并提出1001项议案的公告在网上流传,被指哗众取宠、公开挑衅监管。

随即,监管层再次对ST慧球出手,上交所启动纪律处分程序、并对其股票实施停牌处理,中国证监会拟对其再次启动立案稽查,广西监管局也再次对ST慧球立案调查。

上证所指出,公司部分行为,无视信息披露基本义务和基本规范,公然挑衅信息披露规则的严肃性和权威性,丧失了上市公司守法合规、诚实信用的行为底线,严重扰乱了市场秩序。

然而在监管部门多次通报批评、作出处罚之下,ST慧球依旧“屡教不改”,这成为投服中心“出手”的主因。

王智斌表示:“在公司管理层‘任性’的情况下,中小投资者可以依据《公司法》150条以及152条的规定提起股东代表诉讼,追究失职高管的法律责任。但在操作层面上,需要连续180日单独或者合计持有公司1%以上的股东,在董事会、监事会待遇起诉的情况下,才能以自己名义提起诉讼,实际操作难度较大。投服中心的介入,就有利于将投资者力量集合起来,真正发挥中小股东的参与作用。”

一位接近投服中心人士表示:“该公司管理层显然未达到勤勉尽责法律要求,管理层的任性只会导致无辜中小股东一起遭受损失,由投服中心出面为中小股东发声,有利于整合中小股东的力量来对任性管理层说‘不’。”

监管任重道远

据了解,中证中小投资者服务中心全称叫中证中小投资者服务中心有限责任公司,是证监会直接管理的一家公益性金融机构,于2014年12月注册成立,注册资本金30亿元。该公司的成立,是证监会加强对中小投资者服务工作的一大重要举措。

按照证监会批复,中小投资者服务中心有限责任公司的主要职责是为中小投资者在自主维权方面提供法律、技术等各项服务,开展持股行权、纠纷调解、诉讼及支持诉讼和投资者教育等,保护中小投资者合法权益。

业内人士介绍,投服中心是一家公益性机构,其常见的做法是通过公开购买上市公司100股股票,成为上市公司小股东,借此行使股东权利。

此前,针对匹凸匹信息披露违规、康达新材造假上市两个案件,投服中心已支持全国25名中小投资者,向上市公司实际侵权行为人提起了证券支持诉讼,共计要求索赔265万余元。而相关诉讼在等待开庭,或已开庭审理在等待法院庭审结果。

北京市盈科律师事务所臧小丽律师表示:“ST慧球的奇葩议案和顽童行径背后,其实反映的是公司的现任高管与第一大股东之间的利益纷争。而在这些吸引眼球的纷争过程中,无辜受伤的是若干ST慧球的中小股东。投服中心代表的是中小股东,其将严格按照《公司法》、《证券法》赋予的股东权利来行使权利、履行义务,将一场资本市场的闹剧约束在法律框架内解决。”