三季报窗口期交易 五家公司高管收到监管函

尽管有定期报告披露窗口期限制，但本周仍有5家上市公司高管及家属因赶在窗口期交易自家股票而被深交所出具证监会监管函。

这5位被出具监管函的高管分别为深深宝A独董范值清、新疆浩源监事胡中友、兰州黄河董事杨世涟、湖北宜化监事师耀强和泰禾集团董事、副总经理葛勇。深交所指出，上述人员及其家属行为违反了《股票上市规则》的相关规定，提醒其充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

10月13日，深交所发布公告称，深深宝A公司独董范值清于三季报公布窗口期10月11日买入公司股票3600股，涉及金额6.66万元。对此，公司表示，此次交易系范值清家属在其本人事前不知悉的情况下，由其亲属操作其证券账户买入，范值清在知晓上述行为后立即通知了本公司。此外，公司表示，由于本次买入股票时，范值清及其亲属没有提前获悉公司2016年第三季度报告具体财务数据或其他重要未披露信息，不属于利用内幕信息交易，交易时点无影响公司股价波动的未披露敏感信息。

值得注意的是，就在昨日，深深宝A发布三季度业绩预报，预计2016年前 1-9月净利润亏损2600-3000万元，其中第三季度净利润亏损1100万元-1500万元。公司股票收于17.18元/股。

选择在昨日晚间发布三季度预告的还有兰州黄河。公告显示，公司今年1-9月预计亏损1800万元-2000万元，而公司董事杨世涟配偶于10月11日日卖出公司股票2400股，涉及金额45120万元。数据显示，公司股票自9月27日起连续上涨，10月11日收于19.15元，时机拿捏得可谓相当好。

而深交所对湖北宜化监事师耀强出具的监管函显示，湖北宜化拟于10月31日披露三季报，而师耀强于10月11日通过卖出公司股票4250股，上述交易构成定期报告敏感期违规买卖股票。并且，其于8月30日通过证券交易系统买入公司17000股，前述卖出股票行为同时构成 《证券法》第47条的短线交易。

根据数据显示，8月30日公司股票收于6.58元，10月11日收于6.61元。值得注意的是，昨日晚间，公司发布公告称，公司两家子公司内蒙古联化公司和湖北宜化申请停车技改，预计对公司2016年度及今后一段时间的经营业绩产生一定影响。既然股票没有明显盈利，那么，公司监事师耀强选择此时违规减持，是否因为早已得知技改一事？公司对此次短线交易和违规减持是否拿出了处理办法？对此，大众证券报和财信网记者致电湖北宜化，但电话无人接听。