新三板每周风云榜:监管层棒喝违规现象,明星挂牌公司纷纷中枪

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分层未到,监管先行。股转系统再度重拳出击,目标直指违规明星挂牌企业。

5月10-11日,股转系统连发5张监管函,对象分别是博富科技(830789)、科伦股份(832093)、吉事达(430402)、伯朗特(430394)、东莞证券(伯朗特的主办券商)。

这其中最值得关注的无疑是饱受争议的明星制造企业伯朗特,监管函的起因是伯朗特两份关于收购公告内容不一致。2015年底,伯朗特在股转系统发布的两份公告中,关于收购精锐达100%股权的内容信息不一致,主要是针对募资的用处出现差异。另外,伯朗特董事长尹荣造在微信公众号上发表一篇宣传推广的文章,文章中对公司发行股份募集资金的发行认购安排、募集资金用途及效果等内容,与公告披露的内容不完全一致。股转系统表示,伯朗特违反了相关规定,股转公司决定对伯朗特采取自律监管措施,约见公司高管谈话。

在收购精锐达100%股权的重组预案中,伯朗特曾经发布了一份募资105亿的定增计划,创造了新三板非PE公司融资之最。但这份定增方案在公布不到半个月就宣告“流产”,最主要的原因在于主营机器人业务的伯朗特在百亿级定增计划中,使用的却是类私募机构的融资运作手法,这无疑与最新的监管政策相悖。而在105亿元融资计划推出的前一个月,伯朗特刚刚终止了一项2.1亿元的融资计划。2015年净利润只有1300万元,却喜欢剑走偏锋的伯朗特,这次终于被点名,倒在了监管层的枪口之下,但愿今后其能够吸取教训,把精力更多地聚焦做实业,而不是把精力放在夸大宣传吸引眼球上。

另外一家明显挂牌企业卫东环保(832043),虽然没有在一级市场上呼风唤雨,但由于其二级市场上的诡异表现,进入了监管层的视线。5月10日晚间,卫东环保收到“中国证券监督管理委员会调查通知书”,事由为“涉嫌违反证券法律法规”,并“决定立案调查”。受此消息影响,5月11日,卫东环保股价下跌12.67%,近日成交量也在逐渐萎缩,炒作资金撤退迹象明显。

卫东环保是新三板非常耀眼的明星做市企业,总共被19家做市商做市。卫东环保过去还只是一家默默无闻的环保企业,2015年净利润也只有870万元。但自从新三板分层初稿出台后,近半年来该股已成为新三板交易最活跃的几只股票之一。特别是在2015年12月31日,卫东环保当日成交额1.63亿,换手率高达43.65%,这种高换手率在新三板市场上是极为罕见的。究其原因,为了满足分层标准,左右手互搏,人为操纵股票交易以提高股票流动性和市值的可能性很大,而这种方式正是股转系统近期反复批评的“突击闯关创新层”的违规行为之一。另外,部分做市商不关注业绩,只热衷于追逐成交量大的热门股的特点,也为卫东环保的兴风作浪推波助澜。股转系统表示,这些违规公司就算分层前不被查处,侥幸进入创新层后一旦被查,将被立即剔出创新层。

虽然违规明星挂牌企业的招数各不相同,但殊途同归的结局无法改变。在史上最严的监管风暴之下,挂牌企业的行为如果不能规范自律,必将触发监管层“零容忍”的底线而被查处。