信披遗漏违规买股 零七股份高管与股东接连受罚

今年7月初，零七股份(000007,买入)发布高管、股东增持维稳公告，由于股票一直停牌，截至目前尚无高管增持自家股份，但在此期间公司重要股东却因违规买卖股票被证监会行政处罚。而日前公司、前任及在任高管又因信披存在重大遗漏收到证监会行政处罚告知书。

复牌“一”字跌停

7月10日，零七股份发布维护资本市场稳定的公告，称公司将严格督促公司持股5%以上各大股东及董事、监事、高级管理人员切实遵守《中国证监会18号公告》文件精神的要求，从2015年7月9日起6个月内不通过二级市场减持公司股份。同时鼓励大股东、董事、监事、高级管理人员在公司股票出现非理性下跌时通过增持公司股票等方式稳定公司股价。

不过，上述公告发布以来，公司股票一直处于停牌状态。公司承诺“不减持”的期限也只剩下一个多月时间。昨日复牌后的零七股份直接 “一”字跌停，截至收盘时，“卖一”一栏仍然积压着425万手股票排队等待卖出。

那么，公司高管何时会增持自家股份？带着相关疑问，大众证券报和财信网记者昨日致电公司，董秘冯军武表示，现在公司正在进行相应的运作，股价跌停是市场正常的调整。“至于增持，请关注公司的公告。”

股东违规买股被罚

据深交所公开信息显示，两年以来，零七股份尚无一位高管增持自家股份。虽然高管增持股份一事尚未可知，但公司股东却因为违规买卖股票受到证监会行政处罚。

今年8月份，零七股份股东刘榕受到证监会行政处罚，并被处以60万元罚款。据了解，自2014年5月22日，刘榕决策并实际操作“刘榕”普通证券账户、“刘乐”普通证券账户和融资融券账户、“王铮铮”普通证券账户和融资融券账户等5个

涉案证券账户，陆续买入零七股份股票。2014年9月25日，以上5个涉案证券账户合计持有零七股份股票12210158股，首次超过零七股份已发行股份比例的5%，达到5.29%；2014年10月15日，合计持有零七股份股票17321915股，占比7.50%，达到峰值；截至2015年3月19日，合计持有零七股份股票16531917股，占比7.16%。刘榕作为上述5个涉案证券账户的实际控制人，未依照《证券法》第八十六条的规定履行报告、通知及公告义务，是有关违法行为的责任人。

连续两年被行政处罚

零七股份股东刘榕受到行政处罚后仅三个月，上市公司及前任高管、现任高管于11月16日又收到证监会下发的 《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因公司未按规定及时对外披露借款、重大诉讼事项，致使公司的信息披露存在重大遗漏，行为违反了 《证券法》第六十七条的规定，证监会拟对公司作出责令改正，给予警告，并处以60万元罚款的处罚。

此外，零七股份未及时披露重大借款事项及重大诉讼事项直接负责的主管人员和其他直接负责人员为：练卫飞、柴宝亭、叶健勇、黄晓峰、戴光、陈亮、刘彩荣、冯军武。证监会拟对练卫飞给予警告，并处以30万元罚款；对戴光、刘彩荣给予警告，并处以5万元罚款；对柴宝亭、叶健勇等5人给予警告，并分别处以3万元罚款。鉴于实际控制人及前任董事长练卫飞情节较为严重，依据《证券市场禁入规定》第五条的规定，拟对练卫飞采取10年证券市场禁入措施。

需要提及的是，去年零七股份才收到处罚通知，目前距离上次处罚仅一年多时间。因为前次行政处罚，全国各地投资者开始向上市公司索赔。“零七股份连续两年受到行政处罚，说明公司违规行为的严重性，有利于投资者进行索赔。”一维权律师表示。