11家公司违规“吃罚单” 大有能源被罚2360万

十月以来，沪深两市有国兴地产(000838,咨询)、粤水电(002060,咨询)、大有能源(600403,咨询)等11家上市公司吃到罚单。其中仅大有能源一家被罚2360万元，这是继恒生电子(600570,咨询)、海通证券(600837,咨询)等四家公司之后，今年第五家遭重罚的上市公司。

违规担保、排污问题皆有

据统计，国兴地产、粤水电、大有能源、*ST海润(600401,咨询)、津滨发展(000897,咨询)、*ST新亿(600145,咨询)、*ST成城(600247,咨询)、湖北宜化(000422,咨询)、黑化股份(600179,咨询)、步森股份(002569,咨询)、香雪制药(300147,咨询)11家上市公司在10月份遭监管层公开处罚或公开批评。

从违规类型上来看，粤水电、津滨发展、大有能源三家公司因“未及时披露公司重大事项”被处罚。津滨发展子公司天津建金成贸易有限公司与北方信托于2014年11月10日签订 《信托资金借款合同》，借款金额4亿元，公司为该笔借款提供担保。北方信托系公司关联方，但公司未就上述交易事项履行关联交易审议程序，未在担保公告中披露该借款事项为关联交易，也未在2014年年报的关联交易中披露该事项。

国兴地产、湖北宜化因“未依法履行其他职责”被罚，其中，湖北宜化存在环境违法事实，经宜昌市环境监察支队现场调查，发现该公司有机分公司保险粉车间实施环境违法行为：保险粉项目生产废水通过罐车转移出厂，非法倾倒于湖北宜化肥业有限公司磷石膏渣场，属于逃避监管的方式排放污染物。环境部门决定对湖北宜化作出行政处罚。

另外，步森股份、香雪制药、*ST海润、黑化股份四公司因“信息披露虚假或严重误导性陈述”遭到处罚。其中，步森股份在其已终止的康华农业借壳方案中，标的资产财务数据注水严重。而*ST新亿、*ST成城因 “业绩预测结果不准确或不及时”，*ST新亿于今年1月31日预计2014年经营业绩将出现大额亏损，实现净利润-1.3亿元到-1.1亿元。但4月23日，公司披露更正公告称，因涉及多起诉讼事项，公司2014年净利润达-15.37亿元。

大有能源巨亏又遭重罚

据今年以来的罚单排名情况，恒生电子、海通证券、新安股份(600596,咨询)、华泰证券(601688,咨询)、广发证券(000776,咨询)、方正证券(601901,咨询)、国中水务(600187,咨询)，分别被处罚39856万元、8596万元、6300万元、5471万元、2042万元、1743万元、1299万元，而本月“吃罚单”的大有能源，其罚金排名位列第五位。值得一提的是，大有能源昨日披露了三季度煤炭销售情况，公司煤炭销售收入7.69亿元，同比减少38.24%；煤炭销售毛利亏损5471.89万元，上年同期盈利3.5亿元。

据了解，大有能源的案子已被调查近两年时间，日前终于尘埃落定。根据证监会调查，大有能源2012年发布的《非公开发行股票预案》涉嫌欺诈发行，此外公司2013年半年报涉嫌信披违规。该情形严重违反了《证券法》相关规定，证监会决定对大有能源处以2360万元的罚款，对涉案28名人员处以共计157万元罚款。

据有关维权律师介绍，已有数十位投资者准备向大有能源发起索赔，在2013年9月9日前买入大有能源且在2013年9月9日仍持有大有能源的受损投资者，符合索赔条件。

与此同时，本月吃罚单的上市公司中，步森股份也面临着股东的抱团维权，而步森股份的索赔条件为2014年8月22日至2015年5月13日期间买入步森股份且在2015年5月13日未全部抛售的投资者。