因*ST锐电业绩造假安信证券暂停保荐业务三个月

刚刚借道中纺投资曲线上市的安信证券,近日因*ST锐电业绩造假案遭到证监会的处罚。

中纺投资今日发布公告称,3月5日,公司子公司安信证券收到证监会《关于对安信证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格3个月措施的决定》。经查,证监会认为,在华锐风电上市后持续督导期间,安信证券未勤勉尽责,持续督导制度未有效执行,提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。

证监会指出,安信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条与第三十五条的有关规定。按照相关规定,证监会决定在2015年3月4日至2015年6月3日期间暂停安信证券保荐机构资格。

中纺投资就此表示,这“将对安信证券投资银行业务、收入及公司整体经营产生不利影响”。

根据本次公告,中纺投资与安信证券将对该事件召开专项会议,进一步完善“投资银行管理委员会—风险职能部门—投资银行系统内各部门及安信证券其他相关部门”三级风险管理体系,严格控制投资银行业务中的承销风险、操作风险等,并将对本次事项负责部门及人员进行问责。

此次安信证券遭处罚,祸起*ST锐电。今年1月,*ST锐电收到证监会《行政处罚》告知书,其通过制作虚假吊装单提前确认收入的方式,虚增2011年度利润2.78亿元,占当期披露利润总额的37.58%。在2013年3月7日,*ST锐电披露《关于前期会计差错更正的提示性公告》,称公司发现2011年度确认收入的项目中,部分项目设备未到项目现场完成吊装,导致2011年度的销售收入及成本结转存在差错,导致净利润的差异为-16835万元。同年4月19日又发布了差错更正公告,表示公司2011年度相关财务数据存在差错,同时公司对2011年度其他相关财务数据进行了调整。随后不久,*ST锐电收到证监会的《立案调查通知书》,因涉嫌违反证券法律法规,被立案调查。

此次安信证券遭罚并非个案。此前,平安证券因保荐万福生科和胜景山河等造假上市案而备受诟病。去年年底,海联讯因上市前后多项财务数据虚假而遭受监管层处罚,由于未做好保荐和督导工作,平安证券再次遭到证监会的警告处罚,相关保荐人被撤销证券从业资格。