中化岩土定增“补血”实控人携员工持股计划捧场

短暂停牌之后,中化岩土拿出了一份颇具分量的员工持股计划。

中化岩土今日发布定增预案,公司拟以11.67元/股的价格,向吴延炜、梁富华等6名特定对象非公开发行不超过7000万股,募集资金总额不超过8.17亿元,扣除发行费用后拟用于补充公司流动资金。

公司此次定增的看点之一是,中化岩土“自家人”担当了定增的主要力量。其中,公司实际控制人吴延炜出资4668万元,认购不超过400万股;董事兼总经理梁富华出资4668万元,认购不超过400万股;董事宋伟民、刘忠池均出资2334万元,各自认购不超过200万股。定增完成后,吴延炜仍为公司实际控制人,公司的控制权亦不会发生变化。

除了上述一众董事之外,中化岩土此次定增还将员工持股计划嵌入其中。按照预案,作为员工持股计划的设计方,银华财富资本管理(北京)有限公司(下称“银华资本”)将出资63018万元,认购不超过5400万股,成为此次定增的最大参与者。

据悉,银华资本将设立银华资本-民生银行-定增1号专项资产管理计划划、银华资本-民生银行-定增2号专项资产管理计划、银华资本-民生银行-定增3号专项资产管理计划,中化岩土3名高管、1名监事及其他330名员工将通过上述定向资产管理计划间接参与此次定增。

按照预案,单个员工的认购金额起点为1.167万元,认购总金额应为1.167万元的整数倍。在63018万元的持股计划总额中,公司董事、监事和高级管理人员出资3477.66万元,占比5.52%;其他员工出资59540.34万元,占比94.48%。

定增完成后,上述员工持股计划持有上市公司的股票数量将不超过公司总股本的10%,且锁定期为36个月。锁定期满后,员工持股计划持有的标的股票将按照相关法律、法规、规范性文件进行减持。待资产管理计划项下公司股票全部减持完毕时,资产管理计划终止。

事实上,此次定增并非完全是“自家人”的盛宴,国开泰富亦将出资4668万元,认购不超过400万股。据悉,国开泰富拟设立国开泰富-创富-定增1号资产管理计划,拟由外部投资人认购,专项用于投资此次定增。

对于此次定增,中化岩土表示,通过定增将壮大资金实力,为业务发展提供充足的营运资金支持。公司的资本结构将得到优化,资本实力和市场影响力将进一步增强,盈利能力和抗风险能力将得以提升,为实现公司发展战略和股东利益最大化的目标夯实基础。

关于员工持股计划,公司则称此举将进一步建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制,实现股东、公司和个人利益的一致,改善公司治理水平;健全公司长期、有效的激励约束机制,提高员工的凝聚力和公司竞争力。