西藏珠峰内幕交易曝光 律所职员以身试法遭罚

2012年一单涉资金额50万元的内幕交易,依然被监管部门彻查并于昨日曝光。这多少折射出监管部门打击内幕交易的决心与范围。

从2011年至今,西藏珠峰收购塔中矿业之事可谓一波三折,公司股价也随着事件进展跌宕起伏。2月3日,证监会披露的一纸行政处罚书,曝光了在第二次失败并购塔中矿业后掩藏的内幕交易,中介机构人员牟利逾37万元。

据证监会2月3日披露,在公司2012年至2013年第二次筹划收购塔中矿业的过程中,作为中介机构的上海申威联合会计师事务所职员薛峰利用内幕信息牟利37.44万元,遭到证监会行政处罚。

关于内幕信息的形成过程,2012年5月9日,西藏珠峰准备重启收购塔中矿业重大资产重组事项。5月10日,西藏珠峰第一大股东的控股股东海成集团召集上海申威联合薛某琼等人就定向增发工作进程召开工作会议,协调财务审计相关工作。5月28日,西藏珠峰召开董事长办公会议,研究重组工作,会后形成三个工作小组,明确了重组项目时间表。

2012年6月8日,西藏珠峰召开第1次中介机构协调会讨论增发新股方案,参会人员有海成集团、西藏珠峰、长城证券、华普天健、上海申威联合等相关人员,薛某琼参加了此次会议。2012年6月19日,西藏珠峰发布重大事项停牌公告,并于2013年3月1日发布重组方案,复牌后连封7个涨停板。

证监会认为,西藏珠峰收购塔中矿业股权事项,构成重大资产重组,内幕信息形成时间不晚于2012年5月9日。薛某琼作为上海申威联合的执行事务合伙人,推荐上海申威资产评估有限公司、华普天健承接西藏珠峰重组的资产评估、审计与盈利预测业务,且于2012年5月10日参加了财务审计协调会,知悉重组事项重启的内幕信息,属于内幕信息知情人。内幕交易者薛峰与薛某琼系夫妻关系。

据查,“薛峰”账户于2012年5月15日至6月7日共买入“ST珠峰”6.83万股,成交金额42.81万元,2013年3月14日至15日全部卖出,成交金额76.68万元,盈利总计33.43万元。“薛某琼”账户也由薛峰实际控制,其于2012年5月15日买入“ST珠峰”3400股,并于2012年5月17日全部卖出,盈利总计958.63元。另一个由薛峰实际控制的“薛某”账户于2012年5月15日至17日共买入“ST珠峰”8600股,并于2013年3月14日至15日全部卖出,盈利总计3.91万元。

也就是说,薛峰在内幕信息形成后至公开前通过上述三个账户累计买入“ST珠峰”8.03万股,成交金额50.66万元,盈利总计37.44万元。故证监会决定:没收薛峰违法所得37.44万元,并处以37.44万元罚款。