关于对凯盛新能源股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

（原标题：关于对凯盛新能源股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2026〕0135 号

关于对凯盛新能源股份有限公司及有关责

任人予以监管警示的决定

当事人：

凯盛新能源股份有限公司，A 股证券简称：凯盛新能，A 股

证券代码：600876；

谢 军，凯盛新能源股份有限公司时任董事长；

陈 鹏，凯盛新能源股份有限公司时任总经理；

陈红照，凯盛新能源股份有限公司时任董事会秘书。

根据中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称河南证

监局）出具的《关于对凯盛新能源股份有限公司及相关责任人员

采取出具警示函监督管理措施的决定》（河南证监局行政监管措

施决定书〔2026〕37 号，以下简称《行政监管措施》）查明的事

实，截至 2026 年 5 月 8 日，凯盛新能源股份有限公司（以下简

称公司）连续 12 个月内累计诉讼仲裁金额 3.33 亿元，达到最近

一期经审计净资产绝对值的 10.73%，公司迟至 2026 年 6 月 29

日才进行补充披露，相关信息披露不及时。

1

公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2026

年 4 月修订）

》（以下简称《股票上市规则》）第 2.1.1 条、第 2.1.7

条、第 7.4.1 条、第 7.4.2 条等有关规定。

责任人方面，公司时任董事长谢军作为公司主要负责人及信

息披露第一责任人、公司时任总经理陈鹏作为公司日常经营管理

的主要负责人、公司时任董事会秘书陈红照作为信息披露事务的

具体负责人，根据《行政监管措施》认定，未能勤勉尽责，对公

司上述违规行为负有主要责任，违反了《股票上市规则》第 2.1.2

条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董

事（高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.1

条、第 13.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办

法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对凯盛新能源股份有限公司及时任董事长谢军、时任总经理

陈鹏、时任董事会秘书陈红照予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请

你公司及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行

整改，结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露中存在的

合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司

信息披露水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向我部提

交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告。

2

你公司及董事、高级管理人员应当举一反三，避免此类问题

再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的

规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、高级管理人员应

当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、

公平、真实、准确和完整地披露重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二六年八月六日

3