ST诺泰上市当年财务造假被实施其他风险警示 IPO保荐机构为南京证券

（原标题：ST诺泰上市当年财务造假被实施其他风险警示 IPO保荐机构为南京证券）

《电鳗财经》电鳗号/文

《电鳗财经》了解到，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司(以下简称“ST诺泰”或“诺泰生物”)2021年5月20日在科创板上市，募资8.29亿元，南京证券获得6639万元承销保荐收入。

2025年7月19日，ST诺泰发布公告披露，公司收到了交易所的《行政处罚事先告知书》。

上市当年的2021年，ST诺泰虚增营收3000万元。证监会调查发现，2021年12月，诺泰生物向浙江华贝药业有限责任公司(以下简称浙江华贝)转让药品技术及上市持有许可人权益(以下简称技术转让)，并于12月28日确认业务收入3000万元。浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。同期，诺泰生物策划向浙江华贝增资。浙江华贝向诺泰生物支付的技术转让款最终来自诺泰生物的增资款。诺泰生物技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入。该业务导致诺泰生物2021年年度报告虚增营业收入3，000万元，虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%。

此外，ST诺泰公告的《募集说明书》中“财务会计信息”部分公开披露了公司2021年度财务数据。如前所述， ST诺泰2021 年虚增营业收入3,000 万元，虚增利润总额 2,595.16 万元，占当期报告记载利润总额的 20.64%，其《募集说明书》中“财务会计信息”相关内容存在重大虚假内容。

综合上述两项，证监会对江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司责令改正，给予警告，并处以4,740 万元罚款;对赵德中给予警告，并处以 1,300 万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以 500 万元罚款，作为实际控制人组织、指使上述行为处以800 万元罚款;对赵德毅给予警告，并处以 500 万元罚款;对金富强给予警告，并处以 330 万元罚款;对童梓权、谷海涛给予警告，并分别处以 300 万元罚款;对徐东海给予警告，并处以 150 万元罚款。

2025年7月19日，ST诺泰发布公告称，因公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2025〕59 号)(以下简称“《事先告知书》”)。依据《事先告知书》载明的内容，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2025 年 4 月修订)》(以下简称“《上市规则》”)相关规定，公司股票将被实施其他风险警示。

据悉，ST诺泰是一家聚焦多肽药物及小分子化药，战略布局寡核苷酸业务，进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业。

公司自主研发产品已搭建了丰富的产品管线，涵盖司美格鲁肽、利拉鲁肽、替尔泊肽、醋酸兰瑞肽、磷酸奥司他韦、胸腺法新、依替巴肽等知名品种。在定制类产品及技术服务方面，公司利用较强的研发与合成能力在艾滋病、肿瘤、关节炎等多个重大疾病领域，采用定制研发+定制生产的方式，每年为全球创新药企提供高级医药中间体或原料药的定制研发生产服务(CDMO)。

《电鳗财经》将继续关注后续发展。

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