兴业证券修订公司章程 优化治理结构与利润分配政策

中访网数据  兴业证券股份有限公司（股票代码：601377）于近日召开第六届董事会第三十一次会议，审议通过《公司章程》修订议案，重点调整公司治理架构与利润分配政策。本次修订主要涉及五大核心内容：

1. 治理结构优化 取消监事会设置，将其职能整合至董事会下设的审计委员会，强化董事会对风险管理和合规运营的监督职责。同时明确执行委员会作为最高经营管理机构的定位，细化其决策权限。

2. 股东权益保护 新增中小股东表决单独计票机制，要求对影响中小投资者利益的重大事项单独披露结果。明确控股股东不得干预投票权行使，违规占用资金将触发股份冻结机制。

3. 利润分配调整 将现金分红比例从“三年累计不低于年均可分配利润30%”调整为“不低于年均归属于上市公司股东净利润30%”，并新增中期分红条件授权条款，允许董事会在年度股东会授权范围内制定具体方案。

4. 高管责任强化 修订高级管理人员范围，新增总审计师职位，要求董事及高管对违规决策承担连带赔偿责任，并完善离职后保密义务期限规定。

5. 合规风控升级 明确董事会承担全面风险管理最终责任，要求首席风险官独立履职，子公司风险管理纳入统一垂直管理体系。

该议案尚需提交股东大会审议。此次修订旨在响应最新监管要求，优化决策效率，同时通过分红政策调整提升投资者回报能力。公司表示，新章程实施后将进一步规范“三会一层”运作，为战略转型提供制度保障。

（注：本次修订依据《公司法》《上市公司章程指引》等新规，涉及条款达172处，为近五年最大幅度调整。）