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中银证券(601696):投顾私下接受客户委托买卖，公司没做好员工培训吗？

来源：中访网

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2024-12-13 16:49:00

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中银证券(601696):投顾私下接受客户委托买卖，公司没做好员工培训吗？

（原标题：中银证券(601696):投顾私下接受客户委托买卖，公司没做好员工培训吗？）

上市公司调研团互动平台注册用户“在路上”提问：12月6日，重庆证监局发布一则行政处罚决定书，剑指中银证券投顾私下接受客户委托买卖证券的违法行为。经监管查明，2018年7月至2023年7月期间和2020年至2023年3月期间，中银证券重庆两江新区证券营业部投资顾问谭新华分别私下接受两客户委托买卖证券，共收取两客户17.46万元。投顾私下接受客户委托买卖，这种常识性错误为何会出现？公司没做好员工培训吗？

上市公司调研团互动平台已将该提问通知企业

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