电鳗号|科汇股份信披违规被警示 保荐及督导机构国海证券勤勉与否引关注

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在资本市场中，信息披露是保障市场公平、公正、公开的重要手段。上市公司作为资本市场的主体，其信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性对于维护投资者利益和市场秩序具有重要意义。

近日，上交所下发关于对山东科汇电力自动化股份有限公司(以下简称“科汇股份”)及有关责任人予以监管警示的决定(以下简称“监管警示”)，根据中国证监会山东监管局《关于对山东科汇电力自动化股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕85 号，以下简称《行政监管措施决定书》))查明的事实，以及科汇股份披露的《关于追认关联交易的公告》《关于获得政府补助的公告》，公司在募集资金管理使用、信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在募集资金管理使用不规范，相关信息披露不准确;政府补助事项披露不及时;关联交易审议程序不规范，相关信息披露不及时等三项违规事实。

鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第14.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上交所科创板公司管理部决定对科汇股份，时任董事长徐丙垠，时任董事长、董事会秘书朱亦军，时任总经理颜廷纯、王俊江，时任董事会秘书秦晓雷予以监管警示。

《电鳗财经》关注到，2023 年 11 月 17 日，科汇股份发布公告称，公司于 2023 年 11 月 15日收到中国证券监督管理委员会山东监管局(以下简称“山东监管局”)下达的《行政监管措施决定书》(〔2023〕85 号)，山东监管局对公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。

2021年6月，科汇股份在上交所科创板上市，公司主营业务为电气自动化新技术、工业物联网技术的研发与产业化。报告期内主营产品包括智能电网故障监测与自动化产品、开关磁阻电机驱动系统产品，为主要收入来源，同时公司还积极布局了用户侧电力储能、低压电力物联网等产品。

科汇股份首发上市保荐券商为国海证券，同时国海证券还是科汇股份的持续督导机构。2023年12月29日，科汇股份发布国海证券关于科汇股份2023年度持续督导工作现场检查报告。

业内人士指出，近年来，上市公司信息披露违规事件屡见不鲜，给投资者带来了巨大的损失。在这些事件中，证券公司作为上市公司的保荐机构和持续督导机构，其勤勉尽责问题备受关注。证券公司应当切实履行好保荐机构和持续督导机构的职责，加强对上市公司信息披露的监督，维护投资者利益和市场秩序。同时，监管部门也应当加大对证券公司的监管力度，以维护资本市场的公平、公正、公开。

《电鳗财经》将对科汇股份后续经营情况，及股价走势保持关注。

《电鳗快报》