上市公司监管保持“严的基调” *ST三盛及两高管因违规担保事项被罚

（原标题：上市公司监管保持“严的基调” *ST三盛及两高管因违规担保事项被罚）

12月12日晚间，因违规担保事项，*ST三盛公告称，公司近日收到北京证监局下发的《行政处罚事先告知书》(下称《告知书》)。

《告知书》显示，经查明，2020年至2021年，未经*ST三盛董事会、股东大会审议，*ST三盛的全资子公司广东三盛，通过存款质押方式违规提供对外担保。2020年12月，案涉对外担保发生额7.5735亿元，占*ST三盛2019年年度报告披露归属于母公司所有者权益合计24.82亿元的30.51%;2021年7月至2021年12月，案涉对外担保发生额9.5亿元，占*ST三盛2020年年度报告披露归属于母公司所有者权益合计17.47亿元的54.38%。合计约17亿该等担保事项属于规定的重大事件。

*ST三盛未按照相关规定，对应当披露的重大担保事项予以及时披露。此外，*ST三盛未按照规定如实完整披露案涉报告期内相关重大担保事项，导致公司2020年年度报告、2021年半年度报告存在重大遗漏。

北京证监局认为，*ST三盛未及时披露重大担保事项的行为，涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款的规定;公司披露的2020年年度报告、2021年半年度报告存在重大遗漏、虚假记载，涉嫌违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述信息披露违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，北京证监局拟决定：对三盛智慧教育科技股份有限公司给予警告，并处以110万元的罚款;对公司实际控制人、时任公司董事长林荣滨给予警告，并处以190万元的罚款，其中作为实际控制人处以120万元的罚款，作为直接负责的主管人员处以70万元的罚款;对时任公司副总经理曹磊给予警告，并处以60万元的罚款。

记者查阅资料发现，公司同时存在资金占用及违规担保事项，已被多次立案及关注。其中，《告知书》中涉及的违规担保事项前期已被交易所多次关注。前期，在2022年11 月 3 日，公司披露了《关于收到中国证监会立案告知书的公告》，公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。2023年10 月10 日，公司披露了《关于收到中国证监会立案告知书的公告》，公司、戴德斌、林荣滨因涉嫌信息披露违法违规被立案。

中央金融工作会议以来，深交所对违法违规行为快查快办，从严打击资本市场各类乱象，让上市公司监管真正“长牙带刺”。在公司的2021年年报问询函、2022年年报问询函中，深交所就公司资金占用及违规担保事项进行了问询。2022年11月3日、2023年6月13日、2023年9月14日，深交所就有关事项多次向公司发出《关注函》，要求公司核实说明被立案调查的具体原因及事项，是否涉及公司违规担保事项，公司是否存在尚未披露的信息披露违法违规行为等。

12月14日早间，深交所再次向公司发出《关注函》，要求公司说明是否存在其他应披露未披露的资金占用或违规担保事项，根据《创业板股票上市规则》的相关规定，深交所将对公司及相关当事人启动纪律处分程序。深交所还提醒：上市公司必须按照国家法律、法规和《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。

记者获悉，深交所下一步将持续保持资本市场监管“严的基调”，进一步强化上市公司全链条监管，并将结合最新市场发展形势，集中力量惩治违法违规行为，压实上市公司主体责任，提高上市公司质量，营造良好市场环境，切实增强市场信心。

《电鳗快报》