年内第四家！中泰证券修改60亿定增方案，这一重要业务资格也获批

（原标题：年内第四家！中泰证券修改60亿定增方案，这一重要业务资格也获批）

9月22日晚间，中泰证券发布《向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》，为财达证券、南京证券、国联证券之后，年内第四家修改定增方案的券商。据悉，中泰证券修改了60亿元定增资金用途，新增财富管理业务、购买债券等投向。

与此同时，中泰证券还公告称，近日中国证监会核准公司上市证券做市交易业务资格。券商中国记者留意到，目前已有17家券商取得该项业务资格。

中泰证券修改60亿元定增方案

中泰证券于今年6月30日晚间抛出60亿元定增计划，为上市后首次股权融资。本次定增中，股东方给予了大力支持，中泰证券控股股东枣矿集团拟认购本次发行股票数量的36.09%，且认购金额不超过人民币21.66亿元（含）。

据中泰证券9月22日公告，为响应中国证监会关于证券公司“必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场‘看门人’作用”的倡导，更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用，公司结合行业发展趋势和自身战略规划等，拟对本次向特定对象发行A股股票募集资金投向进行调整。

根据最新公告，中泰证券将此前原定60亿元募资额的募投方向从四个方向拆至六个方向。资金投向中，有三项保持不变，分别是不超过15亿元用于信息技术及合规风控投入、不超过10亿元用于另类投资业务、不超过10亿元用于做市业务。

而变动在于，此前拟将不超过25亿元用于偿还债务；调整后，变更为不超过5亿元用于购买国债、地方政府债、企业债等证券，不超过5亿元用于财富管理业务，不超过15亿元用于偿还债务及补充其他营运资金。

中泰证券《向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》显示，本次定增募集资金扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金，进一步优化公司业务结构，提升公司的市场竞争力和风险抵御能力，在更好地服务实体经济高质量发展的同时，为股东创造更大价值。

此前3家券商修改再融资方案

此前，已有财达证券、南京证券、国联证券3家券商对再融资方案进行了修订。

从上述3家券商及中泰证券调整募投方向的原因来看，均提到了响应证监会关于证券公司“必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场‘看门人’作用”的倡导。

从各券商再融资方案的修改情况来看，细化募投方向，以及压缩两融、自营为代表的重资本业务投入金额，乃行业普遍现象。

以南京证券为例，南京证券于今年4月28日发布50亿元定增预案，并在2个月后，于6月20日晚间发布修订版的定增方案。对比定增方案调整前后，50亿元的募资额保持不变，募投方向从五个方向拆至七个方向，更为细化。

南京证券原本募集的50亿元资金中，用于证券投资业务的为25亿元，发展资本中介业务的为5亿元。而在新修订的定增预案里，这部分的募资投向用于资产管理业务的不超过5亿元，用于财富管理业务的不超过5亿元。此外，预案增加了对另类子公司和私募子公司投入，以及购买债券等。

除了调整再融资方案之外，今年以来，中原证券、华鑫股份主动终止定增计划，两家券商分别拟募资70亿元、40亿元。

截至目前，共有9家上市券商定增在途，分别是南京证券、财达证券、中泰证券、国联证券、国海证券、天风证券、浙商证券、中金公司、华泰证券。此外，作为券商的上市主体，锦龙股份亦处于再融资状态。

第17家券商获批上市证券做市交易业务资格

与此同时，中泰证券还公告，公司于近日收到中国证监会批复。中国证监会核准公司上市证券做市交易业务资格。

中泰证券称，公司将严格按照有关法律法规和批复的要求，修改公司章程，办理相关监管报备、工商变更登记手续，并申请换发经营证券期货业务许可证；在人员、业务设施、信息系统和经营场所等方面做好准备工作；加强信息技术安全管理与动态风险监测，切实保障该项业务顺利开展。

证监会官网显示，截至目前已有17家券商获批上市证券做市交易业务资格，分别是申万宏源证券、华泰证券、中国银河证券、中信建投证券、东方证券、财通证券、国信证券、国金证券、中信证券、兴业证券、招商证券、浙商证券、东吴证券、国泰君安证券、安信证券、中金公司、中泰证券。

其中，今年获批该项业务资格的共2家，此前中金公司于今年4月获批，第二家便是中泰证券。

值得一提的是，中泰证券还在9月22日晚间披露了公司近期业绩说明会的投资者关系活动记录表，其中提及公司北交所业务特色。

中泰证券称，公司持有齐鲁股权交易中心60.8889%的股权。9月13日，齐鲁股权交易中心负责建设的山东区域股权市场“专精特新”专板正式开板，开启区域股权市场与全国性证券市场更深入更广泛的合作衔接，公司将积极把握北交所改革机遇，按照“培育股交层、做强基础层、做大创新层、做优北交所”的“四层递进”的发展策略，从服务“更早、更小、更新”入手，聚焦服务优质创新型中小企业，努力推动北交所业务发展。

校对：姚远