监管出手！这家A股董事长、董秘双双被警示

（原标题：监管出手！这家A股董事长、董秘双双被警示）

11月15日晚，泽达易盛公告，公司董事长林应和董事会秘书应岚于2022年11月15日分别收到天津证监局下发的行政监管措施决定书。

天津证监局决定对林应和应岚采取出具警示函的监督管理措施。上述两人均涉及委托理财事项信息披露违规，以及闲置募集资金暂时补充流动资金到期未归还事项，而应岚还涉及违反IPO时的承诺超比例减持股票。

目前，公司上述委托理财因违规投资高风险项目，可能面临无法实现预期收益、亏损、无法收回本金的风险，而补充流动资金的1亿元募集资金目前仍未归。今年三季报显示，公司营业收入仅六千多万元，净利润则亏损4900多万元，如果2022年全年继续亏损且营业收入不足1亿元，公司将被实施退市风险警示。

主营信息系统集成服务的泽达易盛原为新三板公司，于2020年6月在科创板上市，上市后股价从最高的85.99元/股一路狂跌，上月最低触及10.91元/股，最新股价也仅12.5元/股，市值仅剩10.39亿元。

涉两大违规事项

根据天津证监局的决定书，林应和应岚主要涉及两大违法违规事项。

一是委托理财事项信息披露违规。

公司及子公司浙江金淳与鑫沅资产管理和托管人上海银行签订《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》，合同落款时间为2020年12月1日，另于2020年12月24日、2021年8月12日、2021年12月21日相继签订上述合同的多个补充协议，补充协议对产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容作出调整。

2020年12月30日，鑫沅资产鑫通1号、鑫沅资产鑫福3号将合计1亿元投资款投向杭州和鑫商盈（有限合伙）。公司在《2020年年度报告》《关于委托理财的进展公告》《关于上海证券交易所<关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司委托理财的问询函>的回复公告》等公告文件中，未披露上述合同签订补充协议有关情况，披露的产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容，与产品实际投资情况不一致。

二是闲置募集资金暂时补充流动资金到期未归还。

公司根据2021年7月5日董事会决议，使用1亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会审议通过之日起不超过12个月。但12个月到期后，公司未在规定期限内归还用于暂时补充流动资金的募集资金。

林应作为公司董事长、总经理，系公司经营管理负责人和信息披露事务首要责任人，在任职期间，未能忠实、勤勉履行职责，对公司上述违规行为负有主要责任。

应岚作为公司董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书，系公司信息披露事务和财务管理事项的具体负责人，在任职期间，未能忠实、勤勉履行职责，对公司上述违规行为负有主要责任。另外，应岚还涉及违反承诺超比例减持公司股份。

基于上述情况，天津证监局作出对上述两人出具警示函的监管措施。

业绩大变脸有被ST风险

天津证监局上述监管措施可能还只是开胃小菜，目前公司及董事长还正在被证监会立案调查。

此前披露，公司于2022年5月11日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规被立案。公司董事长林应于2022年7月12日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因林应涉嫌信息披露违法违规被立案。

截至目前，中国证监会调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。

而目前，公司上述委托理财尚未收回，且存在较大风险。公司未按规定及时披露的三次补充协议，将委托理财投资类别由固定收益类变更为权益类，风险等级由R2变更为R5，中低风险中低收益变更为高风险高收益，投资年限由5年变更为10年。变更后，公司可能面临无法实现预期收益、亏损、无法收回本金的风险。

另外公司前述挪用于补充流动资金的募集资金到现在也同样未归还。

公司称，2021年以来，公司资金回笼不达预期，各类应收款项回款慢，项目验收进度延迟，给公司营运资金造成了较大影响。此外，银行贷款信用政策收紧，直接影响了公司的资金安排，可供经营活动支出的不受限货币资金不足以归还前述临时补流的募集资金。

中国基金报记者注意到，公司业绩自2020年上市当年就开始下滑，进入今年则开始转亏，且亏损额持续扩大，目前需要重点关注公司在2022年年报出来后会不会被实施退市风险警示。

今年三季报来看，公司营业收入仅有6666万元，较上年同期下降了68.6%，其中三季度单季营收仅仅只有区区1500万元。净利润方面则为-4916万元，扣除非经常性损益的净利润为-5476万元，而公司去年同期净利润和扣非净利润为盈利3622万元和3294万元。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，如果公司最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元，则公司股票将被实施退市风险警示。