30家证券公司“白名单”亮相，广发、兴业、财信最新入列，今年来3进3出，仍有头部券商未能入列

（原标题：30家证券公司“白名单”亮相，广发、兴业、财信最新入列，今年来3进3出，仍有头部券商未能入列）

财联社6月22日讯（记者 黄靖斯）时隔3个月，证监会再公布券商“白名单”，随着广发证券、兴业证券及财信证券的最新入列，券业“白名单”最新阵容增至30家。

22日晚间，证监会最新公布2022年6月证券公司“白名单”，这也是首批“白名单”发布后的第7次放榜。本次“白名单”共有30家券商入选，较3月新增了广发、兴业和财信3家券商，30家入选券商为：

安信证券、北京高华证券、财信证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、广发证券、国金证券、国泰君安、国开证券、国信证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西南证券、兴业证券、招商证券、中金公司、银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券。

券业“白名单”设置动态调整机制，证券公司合规风控及业务风险情况均为考核因素。从规模来看，大中小券商均有覆盖；从分类评级来看，6月的30家“白名单”券商2021年均为“BBB”级以上，其中“AA”类券商14家，“A”类券商12家，“BBB”类4家。

首次披露至今，证监会先后共7次发布“白名单”，分别为2021年5月、7月、8月、9月、12月，以及2022年3月和6月。首批“白名单”券商共29家，随后该阵容一直维持在相对稳定的状态，2021年9月新增了国开证券1家，今年3月西部证券、浙商证券、华宝证券被调出，6月最新一期“白名单”则新增了广发证券、兴业证券和财信证券。

“白名单”阵容增至30家，个别头部券商仍缺席

6月30家“白名单”券商最新亮相，从公司规模来看，头部券商基本都已入列，一些中小规模、合规风控水平高的券商也当选。值得注意的是，“白名单”历来保持着与券商分类评级强相关的关系，本次入列的30家券商均为“BBB”级以上，其中“A”类券商仍为主流，占比接近九成，“AA”类券商14家，“A”类券商12家，“BBB”类4家。

值得注意的是，2021年分类评级为“AA”的15家券商中，除东方证券外其余全部入选，14家“AA”级券商为：安信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、兴业证券、招商证券、中金公司、银河证券、中信建投和中信证券。

12家“A”级券商为：北京高华、东吴证券、东兴证券、国开证券、国金证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、瑞银证券、西南证券、中航证券、中泰证券；4家“BBB”级券商为：财信证券、东北证券、高盛高华和中原证券。

“白名单”实施动态调整机制，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。和3月的“白名单”相比，本期有3张新面孔，分别为广发证券、兴业证券和财信证券。从分类评级表现来看，广发和兴业表现更为突出，2021年分类评级双双升至“AA”级。

值得注意的是，因各自特殊原因，此次仍有少数几家头部及“准头部”券商继续陪跑，一般来说，涉及处罚或有立案项目的，都未能进入“白名单”。

今年来“白名单”阵容3进3出

为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，2021年5月28日，证监会公布首批29家证券公司“白名单”。

随后，证监会根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，迄今为止共7次发布“白名单”，分别为2021年5月、7月、8月、9月、12月，以及2022年3月和6月。从调整幅度来看，“白名单”历次阵容变化都不大，2021年7月、8月和12月均没有改动。

2021年9月为“白名单”券商首次更新，新晋入围的是“国开证券”，彼时“白名单”阵容增至30家。到2022年3月，“白名单”券商再次面临调整，是自该制度创设以来变动最大一次，也是唯一一次出现券商被“踢出”名单的情况。3家出局券商分别为华宝证券、西部证券和浙商证券。至此，“白名单”券商名额降至27家。证监会并未披露3家券商被调出“白名单”的具体原因，但大概率与公司合规风控情况有关。

到今年6月，“白名单”又再迎来3名“生力军”加盟，广发证券、兴业证券和财信证券同步入围，至此“白名单”阵容重回30家。值得注意的是，“白名单”首次公布至今一年时间里，首批29家券商仍有26家牢牢霸榜，从侧面证明了公司治理、合规风控能力长期走在行业前列。

回顾“白名单”三大核心问题

有望压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高监管有效性，推动行业高质量发展，“白名单”首次推出之际便被行业给予厚望。

“白名单”如何产生？据了解，“白名单”为前期证券公司申请、监管审核后确定，主要是考察“公司治理、合规风控”两方面。后续证监会不定期调整名单，不符合条件的公司及时调出，体现监管的合规经营导向。

“白名单”券商将享有哪些权益？为体现扶优限劣的监管精神，进入“白名单”的券商，将会在业务流程、监督管理方面获得许多便利，简单来说有三点，“白名单”券商取消部分监管意见书；对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程；创新试点业务公司从“白名单”产生。

“白名单”为何备受关注？证监会表明，为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

不过证监会也特别强调，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。