12月主办券商执业质量评价出炉 本月综合管理类负面行为占比大幅上升

（原标题：12月主办券商执业质量评价出炉 本月综合管理类负面行为占比大幅上升）

1月10日晚间，股转公司公布了12月主办券商执业质量评价结果。

评价结果显示，97家券商共记录负面行为107条，涉及60家主办券商。评价点值排名前五的主办券商为中信建投证券、中泰证券、招商证券、方正证券、广发证券（并列第四）、海通证券（并列第四）。

申万宏源、东莞证券等13家主办券商综合点值满分

在11月的评价中，中信建投、广州证券、万联证券、国都证券、华金证券、联讯证券、国元证券、华鑫证券、华信证券、江海证券、华创证券、德邦证券、华西证券、金元证券、国盛证券、大同证券等16家券商在综合评点环节均得到100分满分。

此外，40家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比41.24%（11月43.75%）；39家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比40.21%（11月39.58%）；14家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比14.43%（11月13.54%）；4家主办券商评价点值在70以下，占比4.12%（11月3.13%）。

综合管理类负面行为占比大幅上升

12月全国股转公司共记录负面行为107条，涉及60家主办券商。其中，推荐挂牌类21条，占比19.63%；推荐后督导类31条，占比28.97%；交易管理类11条，占比10.28%；综合管理类44条，占比41.12%。

各类负面行为记录汇总见下表：

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商59家，合计占总记录数的94.39%（11月100.00%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商1家，合计占总记录数的5.61%（11月0%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（11月0%）。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为联储证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为长城国瑞证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。

负面行为记录的情形需重点关注的问题如下：

（一）推荐挂牌类中，负面行为清单第1条和第4条问题突出，其中第1条主要为部分文件缺失或无法正常打开等，第4条主要为公开转让说明书中披露的股份数量计算错误、限售安排描述错误等。

（二）挂牌后督导类中，负面行为清单第12条问题突出，主要为未及时在日常业务办理系统中提交相关申请等问题。

（三）交易管理类中，负面行为清单第33条问题突出，主要为盘后FDEP报送的营业部信息错误。

（四）综合管理类中，负面行为清单第38条问题突出，主要为变更股票转让方式为做市转让方式业务中，股东大会决议及做市商做市报价服务申请未加盖落款章或骑缝章。