东方证券(03958.HK)：董事会战略与可持续发展委员会工作规则内容摘要

（原标题：董事会战略与可持续发展委员会工作规则）

东方证券股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会工作规则

为适应公司战略发展需要，增强核心竞争力，制定公司发展规划及ESG与可持续发展专项规划，健全投资决策程序，提高重大决策效益与质量，完善治理结构，依据《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》，设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作规则。

委员会由三至五名董事组成，委员及主任委员均由董事会选举产生，任期与董事任期一致。委员如不再担任董事职务，则自动丧失资格，由董事会补足人数。董事会办公室、战略发展总部等部门负责委员会的前期准备和服务工作。

委员会主要职责包括：研究并建议公司长期发展战略规划；审议重大投融资方案、资本运作及资产经营项目；研究公司可持续发展（ESG）相关政策、目标及管理方针；研究其他影响公司发展的重大事项；检查评估上述事项实施情况并提出调整建议；履行董事会确定及其他监管规则要求的职责。委员会对董事会负责，提案须提交董事会审议决定。

会议原则上现场召开，必要时可通过视频、电话等方式举行。会议由主任委员召集，提前三天通知全体委员，紧急情况可随时口头通知。会议应有三分之二以上委员出席，决议须经全体委员过半数通过，表决方式为举手或投票，特殊情况可通讯表决。会议须形成决议及记录，独立董事意见应载明，记录由董事会秘书保存，委员及其他与会人员负有保密义务。

本规则由董事会解释，自审议通过后生效，原规则同时废止。未尽事宜按法律法规、上市地规则或《公司章程》执行。