鼎石资本(00804.HK)：补充及澄清公告(1)独立调查的主要结果;及(2)有关提供财务援助之须予披露及关连交易内容摘要

（原标题：补充及澄清公告(1)独立调查的主要结果;及(2)有关提供财务援助之须予披露及关连交易）

香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所对本公告内容概不负责。鼎石资本有限公司（“本公司”）就2024年12月10日有关向资本界金控集团有限公司（“借款人”）提供贷款的公告及2025年4月9日暂停前非执行董事兼联席主席石柱先生职务的公告作出补充及澄清。

于2024年12月10日，本公司间接全资附属公司与借款人订立贷款协议，授出贷款1780万港元，年利率24%，期限12个月。借款人于2024年12月4日起多次收购本公司股份，至2025年3月17日持股达22.94%，已成为主要股东。由于借款人透过香港结算持有股份，本公司在订立贷款时未能识别其关连人士身份，导致该交易构成上市规则第14A章项下的关连交易但未及时披露及获得批准。

独立调查委员会调查确认，董事会已采取合理尽职审查措施，但依赖口头确认及缺乏书面独立性声明，且石柱先生未披露借款人持股变动，导致合规失误。本公司已于2025年4月7日发出还款通知，并于2025年8月11日就借款人未还款提交清盘呈请。2025年9月30日双方达成和解，2025年10月3日共同申请撤销呈请。

贷款因借款人持股超10%构成关连交易，须遵守上市规则第14A章规定。鉴于交易已终止，本公司无需召开股东特别大会或刊发通函。董事会已采纳加强内部监控、书面独立性确认、定期监察股权变动、完善汇报机制及董事培训等补救措施，预计于2025年10月至12月间实施完毕。