（原标题：《证券投资内控制度》）
顺发恒能股份公司修订了《证券投资内控制度》，该制度于2025年8月20日经第十届董事会第十一次会议审议通过。制度旨在规范公司证券投资行为，保障资金安全，适用于公司及控股子公司使用自有资金进行的新股配售、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财等投资行为。
制度规定，连续十二个月内证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1000万元的，需经董事会审议并披露；超过50%且绝对金额超过5000万元的，还需提交股东会审议。公司证券投资账户必须以公司名义开设，并向监管部门报备，资金账户与证券账户需对接，资金调拨须经董事长、总经理、财务负责人会签。
公司成立证券投资理财小组，由董事长担任组长，负责投资决策。财务管理部负责资金管理和核算，确保证券和资金变动当日出具台账。审计稽核部每季度对公司证券投资进行审计，独立董事有权检查资金使用情况。公司董事会应在做出证券投资决议两个交易日内向深交所提交相关文件并披露投资情况。制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释。
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