微芯生物: 国投证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司不提前赎回“微芯转债”的核查意见内容摘要

（原标题：国投证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司不提前赎回“微芯转债”的核查意见）

国投证券股份有限公司作为深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，对公司不提前赎回“微芯转债”的事项进行了核查。公司于2022年7月5日发行500.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额50,000.00万元，期限六年。2022年7月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“微芯转债”，债券代码“118012”。自2023年1月11日起可转换为公司股份，初始转股价格为25.36元/股，2024年6月4日起调整为25.26元/股。根据《募集说明书》约定，“微芯转债”设有到期赎回条款和有条件赎回条款。自2025年7月11日至7月31日，公司股票价格已触发有条件赎回条款。公司于2025年7月31日召开董事会，决定本次不行使提前赎回权利，且未来三个月内即使再次触发有条件赎回条款，也不提出赎回方案。公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在满足赎回条件前6个月内无交易“微芯转债”情形。公司将以2025年11月3日为首个交易日重新计算，若再次触发赎回条款，董事会将再次决定是否行使赎回权利。保荐机构认为公司本次不提前赎回“微芯转债”符合相关规定及《募集说明书》约定，无异议。