*ST新潮: 独立董事提名人声明与承诺（XU HUAXI）内容摘要

（原标题：独立董事提名人声明与承诺（XU HUAXI））

提名人深圳市宏语商务咨询有限公司、陈开军、宋娟、王震提名XU HUAXI为山东新潮能源股份有限公司第十三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、工作经历、兼职及有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任独立董事候选人。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与公司之间不存在任何影响其独立性的关系。

被提名人具备上市公司运作基本知识，熟悉相关法律法规，具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理等工作经验，并已参加独立董事培训取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书。被提名人任职资格符合《公司法》、《公务员法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管规则及公司章程等相关规定。

被提名人具备独立性，不属于在上市公司或其附属企业任职的人员及其亲属；直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或为前十名股东中的自然人股东及其亲属；在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东或前五名股东任职的人员及其亲属；在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其亲属；与上市公司及其控股股东、实际控制人或其各自附属企业有重大业务往来的人员；为上市公司及其控股股东、实际控制人或其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员；最近12个月内曾具有前述情形的人员；或其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

独立董事候选人无最近36个月内受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚、因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查、最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评、存在重大失信等不良记录的情形。被提名人此前未在山东新潮能源股份有限公司任职，兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家，不存在影响独立董事诚信或其他影响任职资格的情况。提名人已根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。