皓元医药: 民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股上市流通的核查意见）

民生证券股份有限公司作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”）本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据相关法律法规要求，对皓元医药部分限售股上市流通事项进行了核查。本次上市流通的限售股为向特定对象发行股份购买资产的限售股，涉及限售股东为WANG YUAN（王元）、上海源盟和上海源黎，对应限售股份数合计为4,493,210股，股份限售期为自股份发行结束之日起满12个月，且限售股东在药源药物化学（上海）有限公司业绩承诺期届满后经上市公司委托并经上市公司及WANG YUAN（王元）共同认可的审计机构出具《专项审核报告》与《减值测试报告》且履行完相关补偿义务后。截至核查意见出具日，业绩承诺方因药源药物未能实现业绩承诺需向公司补偿的股份数合计47,725股已完成回购及注销。本次上市流通的限售股总数为4,493,210股，占公司股份总数的比例为2.12%，上市流通日期为2025年7月16日。独立财务顾问认为，本次限售股份上市流通符合相关法律法规要求，解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及股东承诺。