埃斯顿: 独立董事候选人声明与承诺（韩小芳）内容摘要

（原标题：独立董事候选人声明与承诺（韩小芳））

南京埃斯顿自动化股份有限公司独立董事候选人韩小芳声明，已充分了解并同意由公司董事会提名为第五届董事会独立董事候选人。韩小芳声明与公司间无任何影响独立性的关系，并符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求。

韩小芳确认不存在《公司法》规定不得担任公司董事的情形，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件，也符合公司章程规定的独立董事任职条件。她已参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。

韩小芳担任独立董事不会违反《公务员法》、中共中央纪委、教育部、监察部、中国人民银行、中国证监会等相关规定。她具备上市公司运作相关的基本知识，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务等方面的工作经验。韩小芳及直系亲属不在公司及其附属企业任职，不是公司持股1%以上的股东或前十名股东中的自然人股东，也不在持股5%以上的股东或控股股东、实际控制人的附属企业任职。

韩小芳不是被中国证监会或证券交易场所采取禁入措施或公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员的人员，最近三十六个月内未受过刑事处罚或中国证监会行政处罚，未因涉嫌证券期货违法犯罪被调查，未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评，不存在重大失信等不良记录。韩小芳担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家，在公司连续担任独立董事未超过六年。

韩小芳承诺将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断。如出现不符合独立董事任职资格情形，将及时辞去独立董事职务。韩小芳授权公司董事会秘书将声明内容及其他有关信息录入、报送给深圳证券交易所或对外公告。如因辞职导致独立董事比例不符合规定或欠缺会计专业人士，将继续履行职责。