国泰海通: 北京市海问律师事务所关于国泰海通证券股份有限公司2024 年年度股东大会的法律意见书内容摘要

（原标题：北京市海问律师事务所关于国泰海通证券股份有限公司2024 年年度股东大会的法律意见书）

北京市海问律师事务所作为国泰海通证券股份有限公司的法律顾问，就公司2024年年度股东大会出具法律意见书。会议于2025年5月29日召开，由公司董事会召集，董事长朱健主持。会议通知于2025年5月9日发布，内容包括时间、地点、方式、审议事项等。

出席现场会议的股东及代理人共28名，持有有效表决权股份7,253,254,630股，占公司有权出席并表决股份总数的41.3143%。会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，现场投票采用记名投票并按规定进行了计票、监票。网络投票统计数据由上海证券交易所提供，最终合并统计了现场和网络投票结果，所有议案均获通过。

会议审议并通过了13项议案，包括公司董事会工作报告、监事会工作报告、独立董事述职报告、2024年年度报告、利润分配方案、授权董事会决定2025年中期利润分配方案、续聘会计师事务所、预计2025年度日常关联交易、发行境内外债务融资工具一般性授权、回购注销部分A股限制性股票、授予董事会增发A股和H股股份一般性授权、修订公司章程、撤销公司监事会。

本所律师认为，会议的召集和召开程序、出席人员资格、表决程序均符合有关法律和公司章程规定，表决结果合法有效。