华西证券: 华西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）募集说明书摘要简述

（原标题：华西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）募集说明书摘要）

华西证券股份有限公司计划于2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期），发行规模不超过10亿元，期限为3年，票面金额100元，按面值平价发行，无担保措施。信用评级为AAA/AAA，由联合资信评估股份有限公司评定。募集资金主要用于科技创新领域投资及补充流动资金，具体包括科创板股票、创业板股票、科创票据、科技创新主题公募基金等。

公司成立于2000年7月13日，注册资本26.25亿元，控股股东为泸州老窖集团有限责任公司，实际控制人为泸州市国有资产监督管理委员会。截至2024年末，公司总资产1003.46亿元，净资产235.63亿元，资产负债率76.52%。2024年实现营业收入39.20亿元，净利润7.27亿元。

报告期内，公司存在因投资银行业务、信用业务及资管业务引起的民事诉讼，以及因保荐业务资格暂停等监管措施。公司已严格按照监管机构要求进行有效整改。此外，公司经营活动产生的现金流量净额波动较大，2024年为57.71亿元，2025年1-3月为8.69亿元。公司承诺本期债券合规发行，不从事违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。