鼎际得: 国泰海通证券股份有限公司关于辽宁鼎际得石化股份有限公司首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书内容摘要

（原标题：国泰海通证券股份有限公司关于辽宁鼎际得石化股份有限公司首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书）

国泰海通证券股份有限公司关于辽宁鼎际得石化股份有限公司首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书。辽宁鼎际得石化股份有限公司首次公开发行3,336.6667万股A股股票，每股面值1元，发行价21.88元，募集资金总额73,006.27万元，扣除费用后净额65,690.27万元，于2022年8月18日在上海证券交易所主板上市。原海通证券担任持续督导保荐机构，督导期至2024年12月31日。因国泰君安换股吸收合并海通证券，自2025年3月14日起，国泰海通承继相关权利义务。

保荐机构在尽职推荐和持续督导阶段，协调各中介机构，确保公司遵守法律法规，建立健全公司治理和内控制度，督导募集资金使用和信息披露。2023年2月，保荐代表人由丁尚杰变更为张裕恒。2022年度，公司存在现金管理协议签署日期早于董事会授权及2023年度部分现金管理超越授权有效期的问题，已在2024年4月24日补充审议。2024年度，实际控制人张再明通过子公司供应商非经营性占用资金，会计师事务所对此发表保留意见，保荐机构督促整改并追认关联交易。公司2025年第二次临时股东大会审议通过募投项目结项及终止并将节余募集资金永久补充流动资金。