戎美股份: 中国国际金融股份有限公司关于日禾戎美股份有限公司持续督导保荐总结报告书内容摘要

（原标题：中国国际金融股份有限公司关于日禾戎美股份有限公司持续督导保荐总结报告书）

中国国际金融股份有限公司关于日禾戎美股份有限公司持续督导保荐总结报告书。戎美股份于2021年10月28日在深圳证券交易所创业板上市，持续督导期至2024年12月31日止。中金公司作为保荐机构，对公司在上市之日起进行持续督导工作。报告书承诺内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

保荐机构基本情况：名称为中国国际金融股份有限公司，法定代表人为陈亮，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层，保荐代表人为赵晨、邓淼清，联系电话为010-65051166。

发行人基本情况：股票简称为戎美股份，股票代码为301088，股票上市证券交易所为深圳证券交易所，公司中文名称为日禾戎美股份有限公司，注册地址为江苏省常熟市常福街道深圳路86号，办公地址为江苏省常熟闽江东路11号世茂商务中心广场a幢2901。

保荐工作概述包括尽职推荐阶段和持续督导阶段。尽职推荐阶段，保荐机构对戎美股份进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。持续督导阶段，保荐机构督导上市公司规范运作，关注公司内部控制制度建设，督导上市公司履行信息披露义务，督导上市公司合规使用与存放募集资金，持续关注上市公司相关股东的承诺履行情况，督导上市公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，定期对上市公司股东、董事、监事和高级管理人员等进行持续督导培训，定期对上市公司进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导跟踪报告等相关文件。

2024年7月15日，江苏证监局对公司及相关责任主体出具警示函；2024年9月10日，深圳证券交易所对公司及相关责任主体出具监管函，主要涉及招股说明书中披露股东于清涛参与增资的资金来源相关内容不真实。公司及相关人员高度重视，制定整改方案，落实整改措施，并向江苏证监局提交书面整改报告。保荐机构亦高度关注，积极督促公司进行整改，强化公司及相关人员的规范意识，切实提高公司规范运作水平。

在持续督导期间，上市公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并按有关要求进行信息披露和募集资金使用。发生重要事项时，上市公司能够及时通知保荐机构并进行沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。上市公司聘请的其他证券服务机构在尽职推荐、持续督导期间，能够尽职开展证券发行上市的相关工作，根据有关法律法规要求及时出具相关文件，提出专业意见，并配合保荐机构的相关工作。在持续督导期间，上市公司的信息披露工作符合相关规定，真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。通过对上市公司募集资金存放与使用情况进行核查，保荐机构认为，上市公司募集资金存放和使用符合相关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。截至2024年12月31日，上市公司首次公开发行股票募集资金仍有部分尚未使用完毕，保荐机构将继续履行对上市公司首次公开发行股票募集资金的存放及使用情况的监督核查义务。