北特科技: 上海市广发律师事务所关于上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划注销相关事宜的法律意见内容摘要

（原标题：上海市广发律师事务所关于上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划注销相关事宜的法律意见）

上海市广发律师事务所接受上海北特科技股份有限公司委托，作为其2022年股票期权激励计划的专项法律顾问，就公司注销部分首次授予股票期权相关事项出具法律意见书。根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《公司章程》《期权激励计划》的规定，本所进行了核查验证。

截至法律意见书出具之日，本次注销事项已履行的决策程序包括：2022年3月18日，公司召开第四届董事会第十七次会议、监事会第十七次会议，审议通过了相关议案；2022年4月6日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了相关议案；2023年5月16日和2024年4月15日，公司分别召开第五届董事会第五次、第十二次会议及监事会第五次、第十一次会议，审议通过了注销部分股票期权的议案；2025年3月28日，公司召开第五届董事会第十八次会议和监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销321.3万份股票期权，因2024年公司净利润增长率为9.74%，未达到130%的业绩考核目标，不符合行权条件。

本所认为，公司本次注销事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合相关规定，尚需依法履行信息披露义务并办理后续手续。