宏工科技: 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明内容摘要

（原标题：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明）

宏工科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据相关规定，现将公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况进行说明。2020年5月19日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《公司章程》等议案，建立了规范的股东大会制度。股东大会依法行使决定经营方针、审议财务预算、选举董事监事等职权。公司存在未完全按《公司章程》召开2020年年度股东大会的情形，已通过2022年5月30日股东大会确认，不影响发行上市。

董事会由7名董事组成，含3名独立董事，负责经营和管理公司法人财产，行使召集股东大会、执行决议、决定经营计划等职权。公司2021年度召开的均为临时董事会，已通过2022年5月30日股东大会确认，不影响发行上市。

监事会由3名监事组成，含1名职工代表监事，负责监督公司财务、检查董事高管行为等。存在未完全按《公司章程》召开会议的情形，已通过2022年5月30日股东大会确认，不影响发行上市。

独立董事制度方面，2020年12月23日选举产生首批独立董事，2022年和2024年分别有独立董事辞职并补选。独立董事参与董事会决策，监督重大利益冲突事项，提供专业建议。存在未完全按制度出具独立意见的情形，已通过2022年5月30日股东大会确认，不影响发行上市。

董事会秘书何小明负责信息披露、投资者关系管理等，自聘任以来勤勉尽责，对公司规范运作发挥了重要作用。