恒兴新材: 国泰君安证券股份有限公司关于江苏恒兴新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于江苏恒兴新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见）

国泰君安证券股份有限公司作为江苏恒兴新材料科技股份有限公司（简称“恒兴新材”）首次公开发行股票并在主板上市的持续督导保荐机构，根据相关规定对公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通进行了核查。恒兴新材首次公开发行40,000,000股A股，并于2023年9月25日在上海证券交易所主板上市。本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股及战略配售限售股，涉及3名股东，共计10,605,001股，占公司总股本的5.11%，限售期自上市之日起18个月，将于2025年3月25日起上市流通。

根据公司相关文件，上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海三川投资管理有限公司及国泰君安君享恒兴科技1号战略配售集合资产管理计划的股东均承诺延长股份锁定期6个月至2025年3月24日，并遵守相关股份锁定及减持意向承诺。截至核查意见出具日，限售股股东均严格履行了上述承诺。

本次上市流通的限售股总数为10,605,001股，其中战略配售股份数量为1,414,690股，其余为首发限售股。保荐机构认为，本次限售股上市流通数量及时间符合相关法律法规要求，信息披露真实、准确、完整。