新天地: 华泰联合证券有限责任公司关于新天地药业股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告的核查意见内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于新天地药业股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告的核查意见）

华泰联合证券对新天地药业股份有限公司2024年度内部控制进行了核查。核查依据包括《证券发行上市保荐业务管理办法》等文件。核查范围涵盖公司主要单位、业务和高风险领域，涉及组织架构、企业文化、人力资源管理、质量管理、资金管理、销售与收款管理、采购与付款管理、库存管理、固定资产和工程项目管理、对外投资、对外担保、关联交易管理、财务管理、研发管理、预算管理与运营分析控制、财务报告、信息披露管理和信息系统管理。

公司建立了完善的法人治理结构，包括股东会、董事会、监事会等机构，确保公司规范高效运作。公司秉持“赢商载道厚积尚德”的核心价值观，致力于打造国内一流生物医药企业。公司建立了全面的人力资源管理制度，涵盖各职能部门职责、员工聘用、培训、薪酬与绩效管理等。质量管理方面，公司坚持“品质第一、客户至上”理念，导入GMP管理理念，确保客户满意度。资金管理方面，公司严格执行《财务管理制度》《资金管理制度》，确保资金安全和使用效率。

核查结果显示，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷。会计师事务所认为，公司按照《企业内部控制基本规范》在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。保荐机构认为，新天地现有的内部控制制度符合相关法律、法规要求，在所有重大方面保持了有效的内部控制。