(原标题:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于TCL科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见)
申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为TCL科技集团股份有限公司(以下简称“上市公司”)本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立财务顾问,对上市公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查。
上市公司已根据相关法律法规制定了《内幕信息知情人登记管理制度》,明确了内幕信息及内幕知情人的范围、内幕信息的管理、内幕信息知情人登记备案、内幕信息保密及责任追究等内容。针对本次重组,上市公司采取了以下内幕信息管理措施:1) 严格控制内幕信息知情人范围,及时进行内幕信息知情人登记,并多次督导提示相关内幕信息知情人履行保密义务;2) 聘请了独立财务顾问、法律顾问等中介机构,各中介机构签署了保密协议或出具保密承诺函;3) 在与交易对方签订的《发行股份及支付现金购买资产协议》中约定了保密条款;4) 编写了交易进程备忘录、内幕信息知情人登记表等相关材料;5) 多次督导提示内幕信息知情人员履行保密义务,并将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请核查内幕信息知情人及其直系亲属的股票交易行为。
经核查,独立财务顾问认为上市公司已依据相关法律法规制定《内幕信息知情人登记管理制度》,并对本次交易的内幕信息采取了必要的管理措施。上市公司将在本次交易获得董事会审议通过后提交相关人员买卖股票记录的查询申请,并补充披露查询情况。