瀚川智能: 国泰君安证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司控股股东部分股票质押的核查意见内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司控股股东部分股票质押的核查意见）

国泰君安证券股份有限公司作为苏州瀚川智能科技股份有限公司（简称“瀚川智能”）2022年向特定对象发行股票的保荐人，对瀚川智能控股股东部分股票被质押的事项进行了核查。2023年7月，蔡昌蔚及其时任配偶刘爱琼与华能贵诚信托签署了《特定股权收益权转让及回购合同》，融资金额2.2亿元人民币，期限12个月。增信手段包括蔡昌蔚质押瀚川投资52.43%股权，瀚川投资质押13,134,329股瀚川智能流通股（占公司总股本7.47%），陈雄斌提供连带责任保证担保。

2024年6月，各方签署补充协议，将回购日延长至2026年7月，并调整保证金及回购安排。截至2024年10月31日，蔡昌蔚应支付保证金约1,870万元及回购本金约2,000万元，但仅支付保证金约723万元，回购本金尚未支付。

瀚川投资累计质押13,134,329股，占其所持股份26.74%，占公司总股本7.47%。蔡昌蔚累计出质间接持有的公司股权比例为14.64%，占其所持公司股份比例80.58%。公司2024年半年度净利润为负，已触发提前终止合同条款，实际控制人蔡昌蔚部分本息未按时偿还，已触及违约情形，存在控制权不稳定或变更的风险。保荐人将持续关注并督促履行信息披露义务。