国泰君安: 北京市海问律师事务所关于国泰君安证券股份有限公司回购注销部分A股限制性股票及首次授予A股限制性股票第三个解除限售期、预留授予A股限制性股票第二个解除限售期部分A股限制性股票解除限售条件成就的法律意见书内容摘要

（原标题：北京市海问律师事务所关于国泰君安证券股份有限公司回购注销部分A股限制性股票及首次授予A股限制性股票第三个解除限售期、预留授予A股限制性股票第二个解除限售期部分A股限制性股票解除限售条件成就的法律意见书）

北京市海问律师事务所就国泰君安证券股份有限公司回购注销部分A股限制性股票及首次授予的A股限制性股票第三个解除限售期、预留授予的A股限制性股票第二个解除限售期部分A股限制性股票解除限售条件成就出具法律意见书。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规，海问律师事务所进行了尽职调查。

2025年2月14日，国泰君安第六届董事会第三十一次临时会议和第六届监事会第八次临时会议审议通过了相关议案，同意回购注销部分A股限制性股票，并确认首次授予和预留授予的部分A股限制性股票解除限售条件已成就。回购注销原因包括劳动合同终止、绩效考核未达标及违法违规等，涉及股份数量分别为611,524股、31,382股、27,132股、20,349股和92,480股。回购价格根据派息调整后分别为5.32元/股和6.19元/股。

限售期届满情况方面，首次授予的第三个限售期已于2024年11月1日届满，预留授予的第二个限售期已于2024年9月28日届满。解除限售条件包括公司未发生特定情形、公司具备良好治理结构、激励对象未发生特定情形及业绩条件达成。首次授予的406名激励对象中，394人满足完全解除限售条件，其余部分解除限售；预留授予的50名激励对象均满足完全解除限售条件。