北部湾港: 华泰联合证券有限责任公司关于北部湾港股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于北部湾港股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告）

华泰联合证券有限责任公司对北部湾港股份有限公司2024年度进行了现场检查。检查时间为2024年12月30日至12月31日，检查内容涵盖公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益长效机制、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行情况和其他重要事项。

公司治理方面，公司章程和治理制度完备、合规，三会规则得到执行，会议记录完整，董监高履行职责，人员、资产、财务、机构、业务独立，不存在同业竞争。公司完成了第十届董事会、监事会换届，部分董监高人员变动已完成相应程序和信息披露。

内部控制方面，公司建立了内部审计制度，内部审计部门运转正常，审计委员会定期召开会议，内部审计工作计划和报告按时提交，风险投资等事项建立了内控制度。

信息披露方面，公司已披露的公告与实际情况一致，内容完整，无重大变化，不存在应披露而未披露的重大事项，重大信息传递和披露符合规定。

保护公司利益方面，公司建立了防止控股股东及其他关联人占用资金的制度，关联交易审议程序合规，价格公允，无关联交易非关联化情形，对外担保程序合规。

募集资金使用方面，公司按规定签订三方监管协议，募集资金使用合规，不存在第三方占用或违规委托理财情形，项目实施无重大风险。

业绩方面，公司业绩无大幅波动，与同行业公司相比无明显异常。

公司及股东承诺履行情况良好，现金分红制度执行到位，大额资金往来有真实交易背景，重大投资或合同履行无重大变化或风险，生产经营环境稳定。现场检查未发现需整改的问题。