国泰环保: 国信证券股份有限公司关于杭州国泰环保科技股份有限公司2024年度定期现场检查报告内容摘要

（原标题：国信证券股份有限公司关于杭州国泰环保科技股份有限公司2024年度定期现场检查报告）

国信证券股份有限公司对杭州国泰环保科技股份有限公司进行了2024年度定期现场检查。检查时间为2024年12月30日，检查人员为徐怡。检查内容涵盖公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益长效机制、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行情况和其他重要事项。

检查结果显示，公司章程和公司治理制度完备且合规，三会规则得到有效执行，会议记录完整，决议由相关人员签名确认，董监高依法履职，公司保持独立性，无同业竞争。内部控制方面，公司已建立内部审计制度并设立内部审计部门，内部审计工作按规定进行。信息披露真实、完整，无重大变化或未披露事项，重大信息传递符合规定。公司已建立防止控股股东及其关联人占用资金的制度，关联交易合规且价格公允，无非关联化情形。募集资金使用合规，无第三方占用或违规操作，使用情况与披露一致。业绩方面，与同行业相比无明显异常。公司及股东均履行了相关承诺。此外，公司因研发和业务发展需要，将“研发中心项目”和“成套设备制造基地项目”的可使用状态日期分别延后至2025年12月9日和2026年1月15日，上述延期经董事会和监事会审议通过，保荐人无异议。