源杰科技: 国泰君安证券股份有限公司关于陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于陕西源杰半导体科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告）

国泰君安证券股份有限公司作为陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对公司2024年1月1日至现场检查期间的规范运作情况进行了现场检查。检查内容包括公司治理和内部控制、信息披露、独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营情况等。

检查发现，公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会陕西监管局《行政监管措施决定书》，涉及收入跨期确认和募集资金使用管理问题。截至报告出具日，公司已进行相应整改，并持续完善内部控制。公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用资金的情形。募集资金使用方面，公司已对不规范情形进行整改，募集资金均存放于专户，并签署监管协议。公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。公司经营模式未发生重大变化，持续经营能力不存在重大不利变化。

保荐机构提请公司继续完善治理结构，合理安排募集资金使用，重视《决定书》所述问题，加强信息披露和投资者保护工作。本次检查未发现需向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。公司在检查过程中积极配合，提供了所需文件资料。