索菲亚: 民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司2024 年度持续督导定期现场检查报告内容摘要

（原标题：民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司2024 年度持续督导定期现场检查报告）

民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告。现场检查人员为李慧红、叶静思，检查时间为2024年12月24日至2024年12月25日。检查内容包括公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行情况及其他重要事项。

检查结果显示，公司章程和公司治理制度完备、合规，三会规则得到有效执行，会议记录完整，会议资料保存完整，董监高履行职责，公司与控股股东及实际控制人不存在同业竞争，公司独立性良好。内部控制方面，公司建立了内部审计制度并设立内部审计部门，内部审计部门和审计委员会的人员构成合规，审计委员会定期召开会议，内部审计部门定期报告工作计划和发现的问题，募集资金存放和使用情况合规，不存在第三方占用、违规委托理财等情形。信息披露方面，公司已披露的公告与实际情况一致，内容完整，不存在应予披露而未披露的重大事项。保护公司利益方面，公司建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人占用公司资源的制度，关联交易审议程序合规，价格公允，不存在非关联化情形。募集资金使用与已披露情况一致，项目进度、投资效益与招股说明书相符，项目实施过程中不存在重大风险。业绩方面，公司业绩与行业情况匹配，不存在明显异常。公司及股东完全履行了相关承诺。其他重要事项方面，公司完全执行了现金分红制度，大额资金往来具有真实交易背景及合理原因，重大投资或重大合同履行过程中不存在重大变化或风险，公司生产经营环境不存在重大变化或风险。前期监管机构和保荐人发现的问题已按相关要求予以整改。