紫金银行: 中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见）

中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司作为江苏紫金农村商业银行股份有限公司首次公开发行 A股股票及公开发行 A股可转换公司债券的持续督导机构，根据相关法律法规规定，对紫金银行首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：

一、本次限售股上市类型 紫金银行首次公开发行人民币普通股（A股）366,088,889股，并于 2019年 1月 3日在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股本为 3,660,888,889股，其中限售股 3,294,800,000股，占紫金银行总股本的 90%。本次上市流通的限售股为紫金银行首次公开发行限售股（自律锁定），涉及 1,483名股东持有限售股合计为 10,943,260股，占紫金银行总股本的 0.30%，将于 2025年 1月 3日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今紫金银行股本数量变化情况 紫金银行股本数量因可转换公司债券转股而发生变化。紫金银行于 2020年 7月 23日向社会公开发行面值总额 45亿元的可转换公司债券（“紫银转债”）。截至 2024年 12月 25日，因“紫银转债”转换成紫金银行股票，紫金银行股本增加了 94,544股，总股本增加至 3,660,983,433股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况 首次公开发行前持有发行人股份超过 5万股的员工股东承诺：自发行人上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。持股锁定期满后，其每年转让所持发行人的股份数不超过其所持发行人股份总数的 15%，持股锁定期满后 5年内转让所持发行人的股份数不超过本人所持发行人股份总数的 50%。截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况 紫金银行不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。

五、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股上市流通数量为 10,943,260股； 2、本次限售股上市流通日期为 2025年 1月 3日； 3、本次股份解除限售及申请上市流通具体情况如下： 单位：股，% 序号 股东名称 持有限售股 数量 持有限售股占紫金银行 总股本比例 本次上市流通 数量 剩余限售股 数量 1 本次上市流通的其他限售股东 10,943,260 0.30 10,943,260 0 合计 10,943,260 0.30 10,943,260 0

六、股份变动情况 本次限售股解禁后，紫金银行股份结构变动情况如下： | 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后| | ---| | 有限售条件的 流通股份1、国家持有股份 0 0 02、国有法人持有股份 0 0 03、其他境内法人持有股份 0 0 04、境内自然人持有股份 120,359,576 -10,943,260 109,416,316有限售条件的流通股份合计 120,359,576 -10,943,260 109,416,316| | 无限售条件的 流通股份 A股 3,540,623,857 10,943,260 3,551,567,117无限售条件的流通股份合计 3,540,623,857 10,943,260 3,551,567,117| 股份总额 3,660,983,433 0 3,660,983,433

七、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：紫金银行本次限售股份上市流通符合相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，紫金银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证券对紫金银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。